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深夜突發(fā)!中金所出手,又有私募及其實(shí)控人高頻交易被罰,證監(jiān)會(huì)也發(fā)聲

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-02-29 00:15:16

每經(jīng)編輯 孫志成    

繼量化私募“靈均投資”因?yàn)楫惓=灰自馓幜P后,2月28日,又有一家私募基金因違規(guī)行為被罰。

2月28日晚,據(jù)中金所發(fā)布,近日,中國(guó)金融期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱“中金所”)對(duì)上海維萬(wàn)私募基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“上海維萬(wàn)公司”)及其實(shí)控人,未按規(guī)定申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系賬戶,違反交易所交易限額制度,在股指期貨多個(gè)品種上超交易限額交易的違規(guī)行為實(shí)施紀(jì)律處分。

經(jīng)查明,上海維萬(wàn)公司管理的3個(gè)產(chǎn)品賬戶、公司實(shí)控人及其親屬名下的2個(gè)自然人賬戶,未按規(guī)定申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系。在未申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系期間,上海維萬(wàn)公司及其實(shí)控人采用高頻交易方式,在股指期貨多個(gè)品種上超交易限額交易,情節(jié)嚴(yán)重,構(gòu)成“利用不正當(dāng)手段規(guī)避交易所交易限額制度,超限交易”的違規(guī)行為,獲取違規(guī)盈利893.48萬(wàn)元。根據(jù)《中國(guó)金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》第二十九條的規(guī)定,中金所決定對(duì)上海維萬(wàn)公司及其實(shí)控人等通報(bào)批評(píng),對(duì)上海維萬(wàn)公司管理的相應(yīng)3個(gè)產(chǎn)品賬戶、公司實(shí)控人及其親屬名下的2個(gè)自然人賬戶股指期貨限制開(kāi)倉(cāng)十二個(gè)月,沒(méi)收違規(guī)所得893.48萬(wàn)元,并將上述紀(jì)律處分記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)。

中金所將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)部署要求,嚴(yán)守監(jiān)管主責(zé)主業(yè),持續(xù)加強(qiáng)市場(chǎng)一線監(jiān)管,堅(jiān)決做到監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角,嚴(yán)厲打擊以不正當(dāng)手段規(guī)避交易監(jiān)管、違反市場(chǎng)“三公”原則、損害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為,始終保持嚴(yán)的基調(diào)和“零容忍”高壓態(tài)勢(shì)。同時(shí),提醒投資者依法合規(guī)交易,共同維護(hù)金融期貨市場(chǎng)正常交易秩序。

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據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)查詢,上海維萬(wàn)公司成立于2016年,注冊(cè)資本為1000萬(wàn)元,目前全職員工人數(shù)共9人,其中6人取得基金從業(yè)資格。出資人信息方面,上海維萬(wàn)公司股東方共有三位,上海和裊貿(mào)易合伙企業(yè)(有限合伙)和左漢寧分別持股30%,張旺持股40%。

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高管信息方面,張旺系公司法定代表人、執(zhí)行董事。張郡凌為公司投資總監(jiān),曾在東興期貨、申銀萬(wàn)國(guó)期貨工作。施磊為公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人,也曾有過(guò)一段時(shí)間在申銀萬(wàn)國(guó)期貨工作。

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28日晚,據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布:

近日,中金所依規(guī)對(duì)相關(guān)客戶違反期貨市場(chǎng)實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理的行為采取了監(jiān)管措施,是履行交易所監(jiān)管職責(zé)的舉措。證監(jiān)會(huì)始終堅(jiān)持嚴(yán)的監(jiān)管主基調(diào),指導(dǎo)證券交易所和中金所加強(qiáng)期現(xiàn)貨監(jiān)管聯(lián)動(dòng),對(duì)包括高頻交易在內(nèi)的各類交易行為穿透監(jiān)管,依法依規(guī)嚴(yán)厲打擊市場(chǎng)違法違規(guī)行為。下一步,證監(jiān)會(huì)將持續(xù)深入貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神,全面加強(qiáng)監(jiān)管,切實(shí)保障市場(chǎng)平穩(wěn)健康運(yùn)行。

編輯|孫志成 杜波

校對(duì)|程鵬

封面圖自視覺(jué)中國(guó)(圖文無(wú)關(guān))

 

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每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合中金所發(fā)布、證監(jiān)會(huì)發(fā)布

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