每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

嚴(yán)監(jiān)管的信號(hào)還在持續(xù)釋放。

3月1日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中基協(xié)）官網(wǎng)又公布了對(duì)私募基金及其高管的紀(jì)律處分決定書(shū)。河北建邦股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)河北建邦）因存在未備案基金產(chǎn)品、向非合格投資者募集資金、向投資者承諾支付固定收益、挪用基金財(cái)產(chǎn)等多項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí)受到紀(jì)律處分。不僅該機(jī)構(gòu)被取消會(huì)員資格并撤銷(xiāo)管理人登記，其董事長(zhǎng)、法定代表人羅鳳燕也被取消基金從業(yè)資格。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，河北建邦有多項(xiàng)違規(guī)操作，例如與投資者簽訂協(xié)議，約定向其按照年化11%或12%的利率支付固定收益；挪用股權(quán)基金的基金財(cái)產(chǎn)，轉(zhuǎn)入基金管理人董事長(zhǎng)的個(gè)人賬戶(hù)，用于公司經(jīng)營(yíng)、個(gè)人消費(fèi)、購(gòu)買(mǎi)股票等，因此受到嚴(yán)厲處罰。

取消董事長(zhǎng)從業(yè)資格

繼此前一口氣發(fā)布9份紀(jì)律處分決定書(shū)后，中基協(xié)再次出手，公布了對(duì)河北建邦及其高管的處罰。

根據(jù)紀(jì)律處分決定書(shū)，河北建邦涉嫌存在多項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí)。一是存在未備案基金產(chǎn)品。日照建泰股權(quán)投資基金中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)日照建泰）是河北建邦旗下的一只私募股權(quán)投資基金，2018年9月成立，募集資金并對(duì)外投資，但未在中基協(xié)備案。二是向非合格投資者募集資金。處分決定顯示，2020年3月至2021年12月，河北建邦通過(guò)日照建泰向投資額不足100萬(wàn)元的非合格投資者募集資金。三是向投資者承諾支付固定收益。2020年3月至2021年12月，日照建泰與投資者簽訂補(bǔ)充協(xié)議，約定向投資者按照年化11%或12%的利率支付固定收益。四是挪用基金財(cái)產(chǎn)。

日照建泰合伙協(xié)議約定的投資范圍為對(duì)未上市企業(yè)的股權(quán)投資和對(duì)上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的投資，但該基金于2019年6月至2022年3月向基金管理公司的董事長(zhǎng)羅鳳燕個(gè)人賬戶(hù)凈轉(zhuǎn)出662.17萬(wàn)元，羅鳳燕則將前述資金用于河北建邦公司經(jīng)營(yíng)、個(gè)人消費(fèi)、購(gòu)買(mǎi)股票等事項(xiàng)。

另外，建誠(chéng)（鎮(zhèn)江）投資中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)鎮(zhèn)江建誠(chéng)）是河北建邦旗下的另一只私募股權(quán)投資基金，其合伙協(xié)議約定的投資范圍為股權(quán)投資。但2021年7月至10月，鎮(zhèn)江建誠(chéng)向日照建泰轉(zhuǎn)款358.4萬(wàn)元，上述變更資金用途也未經(jīng)投資者同意。

據(jù)此，中基協(xié)認(rèn)為河北建邦的行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第八條第一款、第十四條、第十五條、第二十三條第四項(xiàng)規(guī)定，決定取消其會(huì)員資格、撤銷(xiāo)管理人登記，同時(shí)取消羅鳳燕基金從業(yè)資格。

嚴(yán)監(jiān)管信號(hào)持續(xù)釋放

根據(jù)中基協(xié)備案信息和天眼查數(shù)據(jù)，河北建邦成立于2013年11月，注冊(cè)資本5000萬(wàn)元，是一家私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。注銷(xiāo)時(shí)，該機(jī)構(gòu)未在系統(tǒng)提交清算的產(chǎn)品有7只，僅有1只產(chǎn)品已清算，當(dāng)然還有部分產(chǎn)品如紀(jì)律處分決定書(shū)中提到的未備案。

根據(jù)其官網(wǎng)信息，河北建邦管理各類(lèi)股權(quán)基金累計(jì)資產(chǎn)規(guī)模25億元，累計(jì)交易額近80億元。

早在2022年底，河北證監(jiān)局就發(fā)布了對(duì)河北建邦的行政處罰決定書(shū)，該機(jī)構(gòu)涉嫌違法違規(guī)，監(jiān)管決定對(duì)河北建邦責(zé)令改正，給予警告，并處2萬(wàn)元罰款；對(duì)羅鳳燕給予警告，并處2萬(wàn)元罰款。此次中基協(xié)又直接撤銷(xiāo)了該機(jī)構(gòu)的私募基金管理人登記，并取消其董事長(zhǎng)、法定代表人的基金從業(yè)資格。

事實(shí)上，2024年以來(lái)私募基金行業(yè)“扶優(yōu)限劣”態(tài)勢(shì)持續(xù)升級(jí)，監(jiān)管部門(mén)對(duì)違規(guī)私募機(jī)構(gòu)的管理和處罰力度進(jìn)一步加強(qiáng)，嚴(yán)監(jiān)管信號(hào)在持續(xù)釋放。

此前，中基協(xié)一次性公布了9份紀(jì)律處分決定書(shū)，2024年以來(lái)發(fā)布的紀(jì)律處分更是已經(jīng)超過(guò)60份；在出清“偽私募”“亂私募”方面，截至2月底，年內(nèi)已注銷(xiāo)私募基金管理人超過(guò)490家，進(jìn)一步體現(xiàn)了“扶優(yōu)限劣”的監(jiān)管導(dǎo)向和防范金融風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管要求。

2月28日，由于上海維萬(wàn)私募基金管理有限公司及其實(shí)控人未按規(guī)定申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)，違反交易所交易限額制度，在股指期貨多個(gè)品種上超交易限額交易，中金所對(duì)其實(shí)施了紀(jì)律處分。在公告中，中金所表示將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)部署要求，嚴(yán)守監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，持續(xù)加強(qiáng)市場(chǎng)一線(xiàn)監(jiān)管，堅(jiān)決做到監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角，嚴(yán)厲打擊以不正當(dāng)手段規(guī)避交易監(jiān)管、違反市場(chǎng)“三公”原則、損害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為，始終保持嚴(yán)的基調(diào)和“零容忍”高壓態(tài)勢(shì)。同時(shí)，提醒投資者依法合規(guī)交易，共同維護(hù)金融期貨市場(chǎng)正常交易秩序。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人隨后也在答記者問(wèn)中指出，證監(jiān)會(huì)始終堅(jiān)持嚴(yán)的監(jiān)管主基調(diào)，下一步將持續(xù)深入貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神，全面加強(qiáng)監(jiān)管，切實(shí)保障市場(chǎng)平穩(wěn)健康運(yùn)行。