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控制他人賬戶交易自家股票 金陵體育實控人之一李劍峰因信披違規(guī)等被罰200萬元

每日經(jīng)濟新聞 2024-03-13 18:42:52

◎3月12日晚,金陵體育披露,收到公司前任董事李劍峰告知,其收到中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《行政處罰決定書》。根據(jù)其未按規(guī)定履行信息披露義務、短線交易的行為,中國證監(jiān)會決定對其處以共計200萬元的罰款。

每經(jīng)記者 程雅    每經(jīng)編輯 董興生    

因未按規(guī)定履行信息披露義務、短線交易上市公司股票,金陵體育(300651.SZ,股價14.65元,市值18.86億元)前副董事長、董事李劍峰被罰。

3月12日晚,金陵體育披露,收到公司前任董事李劍峰告知,其收到中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《行政處罰決定書》。根據(jù)其未按規(guī)定履行信息披露義務、短線交易的行為,中國證監(jiān)會決定對其處以共計200萬元的罰款。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到,這不是李劍峰第一次因短線交易被罰。

合計被罰200萬元

《行政處罰決定書》顯示,2017年5月19日,李劍峰持有“金陵體育”有表決權(quán)的股份比例為19.37%,屬于持股5%以上的股東,且為金陵體育實控人之一。

2018年8月27日,李劍峰實際持有的“金陵體育”有表決權(quán)股份比例達20.39%,增加了1.02%。2018年8月27日至2020年5月8日,李劍峰實際持有的“金陵體育”有表決權(quán)的股份比例增加量始終維持在1%以上。上述事實發(fā)生之后,李劍峰未通知金陵體育予以公告。

此外,2017年5月19日至2021年12月31日,李劍峰控制“黃某娟”華泰證券普通賬戶和信用賬戶、“林某余”華泰證券普通賬戶交易“金陵體育”。李劍峰做出交易決策,直接使用自己的手機、司機陸某揚手機下單交易,通過黃某娟使用其手機下單交易,或使用電腦下單交易。涉案賬戶資金主要來源于李劍峰及其籌集的資金。李劍峰、黃某娟、林某余均承認該期間涉案賬戶交易“金陵體育”由李劍峰控制。

李劍峰作為持有“金陵體育”5%以上股份的股東,2020年5月11日至2021年12月31日,存在買入后六個月內(nèi)賣出,以及賣出后六個月內(nèi)又買入的行為。其中,買入股票合計541.49萬股,金額合計1.41億元;賣出股票合計345.61萬股,金額合計1.35億元。

上述違法事實,有相關(guān)公告、證券交易記錄、相關(guān)銀行賬戶資料、詢問筆錄等證據(jù)證明,足以認定。

因此,中國證監(jiān)會決定,對李劍峰未按規(guī)定履行信息披露義務行為,責令改正,給予警告,并處以150萬元罰款;對李劍峰短線交易行為,給予警告,并處50萬元罰款。

金陵體育表示,上述處罰決定僅涉及李劍峰個人,不會對公司的正常經(jīng)營產(chǎn)生重大影響,不觸及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法規(guī)規(guī)定的重大違法強制退市情形。

此前也曾因短線交易被罰

資料顯示,李劍峰于1976年出生,大專學歷。曾任江蘇國之泰律師事務所律師,金陵體育總經(jīng)理,紫京城美食匯館、紫京城美酒匯館經(jīng)營者。原擔任金陵體育副董事長、董事,金陵置業(yè)執(zhí)行董事、總經(jīng)理,其擔任公司董事的任期為2022年7月至2025年7月。

2023年3月17日,李劍峰收到了中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》,因涉嫌短線交易“金陵體育”股票,未按規(guī)定披露持股信息及變動信息,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī),中國證監(jiān)會決定對李劍峰立案。

此后的2023年8月29日,金陵體育披露,李劍峰因個人原因申請辭去公司董事、副董事長、董事會戰(zhàn)略委員會委員的職務,同時辭去公司子公司或參股公司董事、監(jiān)事以及高級管理人員職務,辭職后不再擔任公司任何職務。

實際上,李劍峰不僅這一次被罰。2022年12月,李劍峰收到江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》。

內(nèi)容顯示,2020年5月26日至2021年1月19日期間,李劍峰本人、其女李某、其母施某華、其父李某榮多次買賣“金陵體育”股票的行為,導致李劍峰違反相關(guān)規(guī)定,構(gòu)成短線交易違法行為。

因此,江蘇證監(jiān)局決定,對李劍峰給予警告,并處以50萬元罰款。

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