每日經濟新聞 2024-03-15 18:02:48
每經編輯 張錦河
國務院新聞辦公室于2024年3月15日（星期五）下午3時舉行新聞發布會，請中國證券監督管理委員會副主席李超解讀強監管防風險推動資本市場高質量發展有關政策，并答記者問。
圖片來源：中國網直播
證監會副主席李超表示，為深入貫徹落實中央經濟工作會議精神，證監會會同相關部委，經過研究聽取各方面意見，集中發布《關于嚴把發行上市準入關從源頭上提高上市公司質量的意見（試行）》等四項政策文件。
李超介紹，這些文件制定過程中，注意把握三方面，一是目標導向，問題導向。圍繞加快建設安全、規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，增強資本市場功能作用，同時不回避矛盾，直面問題，切實回應市場的關切。
二是牢牢把握好強監管、防風險，促進高質量發展的主線。一方面，強監管防風險是高質量發展的內在要求，這次文件的制定突出了強本強基和嚴監嚴管，聚焦上市公司質量和保護投資者權益，進一步完善加強市場監管的相關措施。另一方面，堅持刀刃向內，在加強證監會隊伍管理方面也做了全面安排。
三是堅持系統思維，綜合施策。從發行準入、上市公司持續監管，中介機構監管等各方面提出政策措施。
證監會副主席李超表示，資本市場支持新質生產力有三方面內容，包括從源頭上IPO方面提升對于新質生產力的包容性，當然也要適應經濟規律，符合基本的上市標準；對于已經發行上市的公司，利用好并購重組、股權激勵工具讓企業發展壯大；利用多層次資本市場，包括創投基金等支持新質生產力。
李超表示，資本市場是高度規范、透明的市場，要求必須有廉潔的市場環境，其中金融腐敗嚴重破壞監管部門的權威性，投資者對此深惡痛絕。下一步證監會黨委將與證監會紀檢監察組一起，切實扛起全面從嚴治黨的責任，確保管黨治黨更加嚴謹。
李超介紹，證監會從不敢腐、不能腐、不想腐三方面來打擊相關腐敗行為。
一是圍繞不敢腐。發行審核是腐敗的高發領域，證監會紀檢監察組持續加大力度開展發行審核的專項治理，查辦了多起案件，堅決打擊棄守監管指責，破壞監管秩序的行為。
二是圍繞不能腐。針對案件反映出來的影子股東等腐敗新特點，從強化制度統計，聚焦政策制定權、行政審批權、監管執法權、處罰問責權來完善制度，強化監管力度，強化“一處行賄，處處受限”的制度安排。
三是提升不想腐的自覺。證監會每查處一個案件都會制作警示片，開展警示教育，深化以案促改。
證監會機構司司長申兵表示，作為監管部門，證監會督促投行在內的中介機構歸位盡責，真正發揮好他們的作用。證監會將完善保薦代表人負面評價的公示制度，真正讓聲譽約束也“硬”起來。同時加強對投行從業人員廉政從業的監管，重點打擊不當入股、利益輸送等突出問題，建立健全對行賄人員的綜合懲治機制，讓那些害群之馬人人喊打、處處受限，營造一個風清氣正的行業生態。
申兵表示，已經發布的《關于加強證券公司和公募基金監管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》對于行業機構的治理架構提出了相對比較系統的要求。后期將會通過加強問責懲治的同時去完善處罰信息公示通報，包括從業人員誠信檔案的運用，真正限制違法違規人員“帶病”流動。不能在一個地方違法違規，又換一個地方繼續從業。同時，證監會將配合相關主管部門持續完善行業機構的薪酬管理制度。通過發揮各方的合力，加快形成從業人員嚴格管理的氛圍，維護好行業良好的社會形象。
證監會上市公司監管司司長郭瑞明表示，進一步強化上市公司內控體系建設，壓實上市公司董事會，特別是審計委員會、獨立董事在內控方面的職能，發揮公司治理在內部制衡過程中的作用，同時鼓勵內部人舉報，提高舉報獎勵金額，提高財務造假的發現能力。
在壓實中介機構看門人責任方面，郭瑞明表示，對于喪失職業操守，串通舞弊的中介機構，證監會堅決從重處罰，并將督促審計評估機構及時發現、主動報告發現的上市公司財務報表的線索，對于主動舉報的，可以依法從輕或者減輕處罰。
郭瑞明表示，下一步會同各地區各部門，重點是構建打擊財務造假的綜合體系。重點打擊五類財務造假行為，包括長期系統造假，對于造假的組織者、策劃者、協助者要嚴厲打擊，堅決破除造假生態圈；打擊欺詐發行股票債券行為，對于通過造假混進來的公司，也要堅決清除出去；對于濫用會計政策，隨意調節收入利潤的嚴厲打擊；虛假貿易空轉走單等造假行為從嚴懲處；侵占上市公司利益，掏空上市公司等行為從嚴打擊。
郭瑞明表示，除了行政處罰，也要用好綜合懲戒機制，比如刑事方面，要用好公安、監察體制優勢，聯合查處典型的惡性案件；民事方面，要讓受到造假損失的投資者能夠得到賠償，大幅提高造假的違法成本。
郭瑞明表示，要激發上市公司回報投資者的意識，證監會將制定上市公司市值管理指引，讓主要指數成份公司更加自覺地回報投資者，同時推動相關部門把上市公司提升投資價值工作或市值管理工作納入內外部考核評價體系。
郭瑞明表示，推動更多的上市公司分紅回購，對于多年不分紅或者分紅極少的公司，將綜合其他指標，對相關股票實施風險警示，同時推動績優公司結合半年報、三季報實施一年多次分紅，增強投資者的獲得感。
郭瑞明指出，將支持上市公司夯實基本面，通過并購重組、股權激勵等工具來提升上市公司業績，做優做強。并督促上市公司加強跟投資者的溝通，了解投資者的訴求，做好投資者關系管理，穩定投資者預期。
郭瑞明表示，堅決打擊借殼上市，盲目跨界并購等行為，強化優勝劣汰機制，營造更好的市場生態。
證監會首席風險官、發行司司長嚴伯進表示，證監會將研究對上市門檻提出更加嚴格的要求。主要包括三個方面。
一是上市前要建立現代企業制度。募投項目資金規模要合理且要做好短中長期規劃，不得搞突擊的“清倉式”分紅，“關鍵少數”要有良好的“口碑聲譽”。
二是要研究提高部分板塊的上市指標，證監會將認真分析、系統研究，特別是充分參考近年來新上市企業和在審企業的情況，指導滬深交易所修改上市規則，適度提高部分板塊財務指標，豐富綜合性指標，讓不同發展階段、不同行業、不同規模的企業在合適的板塊上市。
三是從嚴監管未盈利企業上市。從實踐看，科技企業發展可能會有一個未盈利階段，一些優質的科技企業可以通過上市更好更快成長，但絕不能是那些拼湊技術的“偽科技”企業。對此，證監會將就未盈利企業的科技成色征求行業相關部門意見，更好統籌支持科技發展和保護投資者利益。
嚴伯進表示，《關于嚴把發行上市準入關從源頭上提高上市公司質量的意見（試行）》中進一步完善了現場檢查的程序，增加了不提前告知直接開展檢查，也就是飛行檢查機制。下一步將大幅提高現場檢查的比例，主要考慮的就是同步增加隨機抽取的和問題導向的現場檢查，使得現場檢查的覆蓋率不低于擬上市企業的1/3。對現場檢查中發現的欺詐發行、財務造假這些線索，一經查實嚴懲不貸。通過這樣的方式，有力震懾試圖帶病闖關的企業，從源頭上提高上市公司質量。
嚴伯進表示，中介機構要履行好“看門人”職責，充分運用資金流水核查等方式確保財務真實性。會對中介機構建立常態化滾動式的現場監管機制，以三年為一個周期，原則上做到全覆蓋。
證監會人教司負責人張朝東在國務院新聞辦公室舉行的發布會上表示，將圍繞駐證監會紀檢監察組指出的削減離職人員“身份價值”，從業務端和管理端綜合施策，全鏈條進行治理，深化專項整治。
每日經濟新聞綜合自國新辦發布會
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