每經(jīng)記者 張祎  馮典俊    每經(jīng)編輯 馬子卿    

關(guān)于地方交易場所的監(jiān)管力度再次升級。3月25日，湖南、遼寧、重慶等多地金融監(jiān)管部門同步發(fā)聲，宣布取消各自轄區(qū)內(nèi)金融資產(chǎn)交易中心的業(yè)務(wù)資質(zhì)，并對市場上未經(jīng)許可的“偽金交所”機(jī)構(gòu)再次發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示。

記者注意到，2021年12月以來，包括貴州、江蘇等在內(nèi)的多地已宣布清理整頓轄區(qū)內(nèi)的金融資產(chǎn)交易場所。實(shí)際上，清理整頓各類交易場所一直是監(jiān)管的重點(diǎn)。2011年，國務(wù)院就曾發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》，對各種類型的交易場所進(jìn)行清理整頓。從2021年末監(jiān)管部門公布的情況看，經(jīng)過清理整頓，金交所數(shù)量減少三分之一以上，非標(biāo)融資規(guī)模和涉及投資者人數(shù)大幅下降。

多地同日宣布取消轄內(nèi)金交所業(yè)務(wù)資質(zhì)

為進(jìn)一步加強(qiáng)金融監(jiān)管，防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)，3月25日，湖南、遼寧、重慶等多地金融監(jiān)管部門紛紛發(fā)布公告，宣布取消各自轄區(qū)內(nèi)金融資產(chǎn)交易中心的業(yè)務(wù)資質(zhì)。這些公告指出，取消資質(zhì)后，這些省份將不再存在金融資產(chǎn)類交易場所，且未經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

其中，遼寧省委金融辦在公告中明確指出，取消遼寧金融資產(chǎn)交易中心有限責(zé)任公司金融資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)資質(zhì)的業(yè)務(wù)資質(zhì)，并提示稱，市場上出現(xiàn)部分名稱中帶有“產(chǎn)登”“產(chǎn)登信息”“產(chǎn)登管理”“信登”“產(chǎn)權(quán)交易”“產(chǎn)交信息”“結(jié)算”等字樣的企業(yè)，未經(jīng)國家有權(quán)部門依法許可，為非標(biāo)融資活動提供登記備案等服務(wù)，屬于“偽金交所”機(jī)構(gòu)，存在較大風(fēng)險(xiǎn)。

圖片來源：湖南省地方金融管理局網(wǎng)站

湖南省地方金融管理局也發(fā)布了類似通告，取消湖南金融資產(chǎn)交易中心有限公司金融資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)資質(zhì)，公司解散后，該省再無合規(guī)地方金融資產(chǎn)類交易場所。同時(shí)提醒公眾，警惕市場上的“偽金交所”機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)未經(jīng)許可，為非標(biāo)債務(wù)融資活動提供登記備案服務(wù)，涉嫌違規(guī)經(jīng)營，存在金融風(fēng)險(xiǎn)隱患。

重慶市地方金融管理局的公告同樣強(qiáng)調(diào)了取消重慶金融資產(chǎn)交易所有限責(zé)任公司的金融資產(chǎn)交易資質(zhì)，取消后該市不再存在金融資產(chǎn)類交易場所，并指出市場上存在一些未經(jīng)許可的“偽金交所”機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)為非標(biāo)債務(wù)融資活動提供服務(wù)，存在較大風(fēng)險(xiǎn)。

同日，西安市委金融辦也在公告中提到，取消西安百金金融資產(chǎn)交易中心有限公司金融資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)資質(zhì)，并強(qiáng)調(diào)西安市內(nèi)已沒有經(jīng)陜西省政府、西安市政府依法審批設(shè)立的地方金融資產(chǎn)類交易場所。公告中還提醒投資者提高風(fēng)險(xiǎn)識別能力，選擇合法投資渠道，避免合法權(quán)益受到侵害。

監(jiān)管此前已在清理整頓交易場所

實(shí)際上，清理整頓各類交易場所一直是監(jiān)管的重點(diǎn)。2011年11月，國務(wù)院就曾發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》，對各種類型的交易場所進(jìn)行清理整頓。

2012年2月，清理整頓各類交易場所工作會議暨部際聯(lián)席會議第一次會議在北京召開，全面推進(jìn)清理整頓工作。

2020年12月，聯(lián)席會議第五次會議召開。會議表示，金交所登記備案、掛牌交易的非標(biāo)債務(wù)工具總體風(fēng)險(xiǎn)較高。要嚴(yán)格落實(shí)金交所不得向個(gè)人銷售產(chǎn)品、不得跨區(qū)域展業(yè)的底線要求，防控區(qū)域性股權(quán)市場、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)等其他類型交易場所開展高風(fēng)險(xiǎn)的非標(biāo)債務(wù)工具融資業(yè)務(wù)。

2021年12月17日，證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布消息，聯(lián)席會議近日致函29個(gè)轄內(nèi)有金融資產(chǎn)類交易場所的省級政府辦公廳，要求立即開展對轄內(nèi)金交所的現(xiàn)場檢查工作。

從聯(lián)席會議彼時(shí)公布的情況看，清理整頓工作已取得積極成效，金交所數(shù)量減少三分之一以上，非標(biāo)融資規(guī)模和涉及投資者人數(shù)大幅下降，金交所無序擴(kuò)張和野蠻生長勢頭得到遏制，風(fēng)險(xiǎn)明顯收斂。

但聯(lián)席會議也提到，近一個(gè)時(shí)期，部分金交所的非標(biāo)債務(wù)融資存量業(yè)務(wù)壓降不力，甚至違規(guī)為房地產(chǎn)企業(yè)非標(biāo)融資提供便利；部分金融機(jī)構(gòu)利用上述平臺以交易為名，行融資之實(shí)違規(guī)展業(yè)；一些金交所異地展業(yè)、相關(guān)機(jī)構(gòu)向個(gè)人銷售產(chǎn)品的問題仍存在。

聯(lián)席會議還要求，本次檢查聚焦金交所非標(biāo)融資業(yè)務(wù)。堅(jiān)持穿透原則，準(zhǔn)確識別金交所業(yè)務(wù)類別，全面摸清其業(yè)務(wù)底數(shù)和風(fēng)險(xiǎn)情況。切實(shí)解決異地展業(yè)現(xiàn)象；轄區(qū)場所數(shù)量多于一家的，要盡快按要求完成撤并整合任務(wù)。此外，金交所風(fēng)險(xiǎn)與其他領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)復(fù)合交織，風(fēng)險(xiǎn)處置工作要與互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治、防范處置非法集資等工作機(jī)制順暢銜接，強(qiáng)化合力。

多地宣布清理整頓轄內(nèi)的“金交所”

記者注意到，2021年12月以來，已經(jīng)有多個(gè)地方宣布清理整頓轄區(qū)內(nèi)的金融資產(chǎn)交易場所。如，2021年12月，貴州地方金融監(jiān)管部門公告，取消貴州場外機(jī)構(gòu)間市場有限公司、天安（貴州省）互聯(lián)網(wǎng)金融資產(chǎn)交易中心股份有限公司等貴州省6家金融資產(chǎn)類交易場所業(yè)務(wù)資質(zhì)，不再從事金融資產(chǎn)類交易場所相關(guān)業(yè)務(wù)，繼續(xù)履行原金交所業(yè)務(wù)兌付和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)處置職責(zé)。

2022年1月，江蘇省地方金融監(jiān)管部門公告，根據(jù)全國清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議統(tǒng)一部署及該省清理整頓各類交易場所攻堅(jiān)戰(zhàn)工作安排，明確江蘇省金融資產(chǎn)交易中心有限公司、江蘇小微企業(yè)融資產(chǎn)品交易中心有限責(zé)任公司、江蘇開金互聯(lián)網(wǎng)金融資產(chǎn)交易中心有限公司不再從事交易場所相關(guān)業(yè)務(wù)。

2022年8月，河北地方金融監(jiān)管部門公告稱，根據(jù)全國清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議統(tǒng)一部署及該省清理整頓各類交易場所攻堅(jiān)戰(zhàn)工作安排，河北金融資產(chǎn)交易所有限責(zé)任公司不再從事金融資產(chǎn)類交易場所相關(guān)業(yè)務(wù)。

封面圖片來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 劉國梅 攝