近日，西南證券、中泰證券和紅塔證券等3家券商公布2023年業績。

西南證券：2023年公司實現營業總收入23.29億元，同比增長30.33%；歸母凈利潤6.02億元，同比增長94.63%；基本每股收益為0.09元，加權平均凈資產收益率為2.39%。公司2023年年度利潤分配預案為：擬向全體股東每10股派0.35元（含稅）。

中泰證券：2023年公司實現營業總收入127.62億元，同比增長36.86%；歸母凈利潤18.00億元，同比增長204.94%；基本每股收益為0.24元，加權平均凈資產收益率為4.71%。公司2023年年度利潤分配預案為：擬向全體股東每10股派0.3元（含稅）。

紅塔證券：2023年公司實現營業總收入12.01億元，同比增長43.63%；歸母凈利潤3.12億元，同比增長710.57%；基本每股收益為0.07元，加權平均凈資產收益率為1.36%。公司2023年年度利潤分配預案為：擬向全體股東每10股派0.6元（含稅）。

點評：西南證券、中泰證券和紅塔證券所公布的2023年業績顯示，這三家券商在營收和凈利潤上均實現了較大幅度的增長。這些數據表明在過去的一年里，盡管市場波動和經濟挑戰依然存在，但這些券商可能成功把握了市場機遇，它們可能優化了成本結構，提升了風險控制能力。不過，三家券商的凈資產收益率并不高，凈利潤增長較大不排除基數較低或其他因素的存在，因此了解具體的收入和利潤來源（比如代理買賣證券、資產管理、投資銀行業務等）非常關鍵，因為它們能指示出公司業績增長的質量和可持續性。

NO.2 監管出手，20家基金公司被采取措施

伴隨著基金2023年年報集中披露，過去一年基金公司受到監管處罰的情況曝光。據不完全統計，目前共有20家基金公司在2023年接到來自監管的警示函或者責令改正的通知。其中，內控管理不完善是多數基金公司被集中警示的“重災區”。此外，部分小基金公司凈資產指標不達標、財務指標不符合監管要求、股東方股權質押未能按期完成整改也受到監管關注。部分基金公司在投研領域也存在債券投資參考外部評級、專戶產品主動管理責任履行不到位等不合規現象。多位業內人士表示，對于公募基金行業而言，應樹立合規創造價值的理念，合規經營也是基金公司發展的生命線。此前，證監會主席吳清也指出，下一步監管工作重點是突出“兩強兩嚴”，嚴監嚴管也有利于促進基金行業高質量發展。（中國基金報）

點評：20家基金公司在2023年受到監管措施，指出了公募基金行業合規性問題的普遍性和嚴重性。監管層突出內控管理不完善等問題的出手，再次強調了基金行業合規經營的重要性。合規不僅僅是遵循行業規則和法律法規的最低標準，更是一種促進公司健康、持續發展的內在要求。對于基金公司來說，建立完善的內部控制系統、細化風險管理流程、加強投研人員的法規教育和自律意識，不僅可以避免監管處罰和聲譽風險，還可以通過提升管理效率和決策質量來增加客戶信任和市場競爭力。