每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-04-08 23:30:24
每經(jīng)記者 彭斐 每經(jīng)編輯 張海妮
因?yàn)橛H屬短線交易,家家悅(SH603708,股價(jià)10.43元,市值66.58億元)副總經(jīng)理李新被出具警示函。
4月8日晚間,家家悅公告,高級管理人員李新于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局(以下簡稱山東證監(jiān)局)出具的《關(guān)于對李新采取出具警示函措施的決定》〔2024〕33號(以下簡稱《警示函》)。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,李新目前在家家悅?cè)温毟笨偨?jīng)理,其之所以被山東證監(jiān)局警示,源于其配偶參與公司股票的短線交易。
今年3月21日,家家悅發(fā)布公告稱,公司收到李新出具的《關(guān)于本人親屬交易股票情況的說明及致歉函》。李新自2021年3月15日起擔(dān)任公司副總經(jīng)理,其配偶林春麗于2021年4月21日至2024年3月18日期間存在將持有的公司股票買入后六個月內(nèi)賣出或者賣出后六個月內(nèi)買入的行為,累計(jì)買入12500股,累計(jì)賣出12900股。根據(jù)證券法等相關(guān)規(guī)定,林春麗上述買賣公司股票行為構(gòu)成短線交易。上述短線交易所獲收益為5770元。
家家悅在公告中稱,按照相關(guān)規(guī)定,林春麗本次短線交易所獲收益應(yīng)歸公司所有,上述短線交易所得收益已全部上繳公司。
與此同時(shí),家家悅還稱,經(jīng)核實(shí),林春麗短線交易公司股票系未充分了解相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定所致,其買賣公司股票是根據(jù)二級市場情況進(jìn)行獨(dú)立判斷作出的自主投資行為,未就上述交易向李新尋求任何意見或建議。
但上述行為還是引發(fā)監(jiān)管關(guān)注。山東證監(jiān)局表示,上述行為違反了證券法第四十四條的規(guī)定,構(gòu)成短線交易。根據(jù)證券法第一百七十條第二款的規(guī)定,山東證監(jiān)局決定對李新采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
山東證監(jiān)局同時(shí)提到,如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。
不過,家家悅稱,李新收到上述《警示函》后高度重視,表示接受山東證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施決定。李新及其親屬已深刻認(rèn)識到本次短線交易的嚴(yán)重性,對因本次短線交易行為給公司和市場帶來的不良影響深表歉意。
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