｜2024年4月9日 星期二｜

NO.1 官宣！張明正式擔任財達證券董事長

4月8日晚間，財達證券發布公告，公司2024年第一次臨時股東大會審議通過相關議案，自2024年4月8日起，公司黨委書記、副董事長、董事、總經理張明正式擔任第三屆董事會董事長、董事會戰略與ESG委員會主任委員、董事會風險管理委員會主任委員職務，任期至第三屆董事會屆滿日止。資料顯示，張明此前歷任公司總經理助理、經紀業務部經理、業務總監、副總經理、董事會秘書等多份職務。財達證券3月18日發布公告稱，原董事長翟建強因到齡退休，申請辭去公司董事長、董事、董事會戰略與ESG委員會主任委員、董事會風險管理委員會主任委員職務。

點評：張明正式擔任財達證券董事長，是公司管理層調整的一項重要進展。作為公司黨委書記、副董事長、董事、總經理，張明先生的此次升任，體現了財達證券對于其過往業績和領導能力的認可。張明先生在財達證券的長期服務經歷，歷任多個關鍵職務，包括總經理助理、經紀業務部經理、業務總監、副總經理、董事會秘書等，這為其在公司內部積累了豐富的管理經驗和行業知識。此次管理層調整對于財達證券而言，可能意味著公司將繼續沿著既定的戰略方向前進，同時張明先生的上任也可能帶來新的發展機遇和挑戰。

NO.2 首批4只科創100指增基金獲批

NO.3 華源證券：四家武漢國資股東聯合增資16.76億元

4月8日，華源證券宣布完成增資擴股。據悉，作為武漢金融控股集團實際控制的全國性綜合券商，華源證券近日已辦理工商登記變更、監管備案等程序，順利完成本輪增資擴股工作，注冊資本由33.7億元增至45.76億元。華源證券對此表示，這標志著華源證券資本實力與抗風險能力進一步增強，高質量發展步入新階段。據披露，此次4家武漢市國資股東共計增資16.76億元。

點評：華源證券此次增資擴股至45.76億元，顯示了武漢國資對華源證券未來發展的信心與支持。增資后的華源證券將擁有更強的資本實力和風險抵御能力，為其未來的業務拓展和市場競爭提供了堅實的基礎。特別是在當前金融市場波動加大、行業競爭加劇的背景下，資本實力的增強對于券商而言尤為關鍵。華源證券作為武漢金融控股集團實際控制的全國性綜合券商，此次增資也有助于其進一步鞏固和提升在行業中的地位。

NO.4 這位基金經理公募時搞“老鼠倉”，跳槽私募竟又“故技重施”

近日，上海證監局披露了一則行政處罰決定書，該處罰主要針對上海貝某投資公司投資經理樂某的“老鼠倉”行為，其中提及樂某控制使用其本人證券賬戶和王某證券賬戶，與其管理的貝某樂享一號和長安貝某2號進行趨同交易，獲利約30萬元。而從公開信息來看，樂某或為原上投摩根的基金經理樂琪，值得一提的是，其在原上投摩根任職基金經理時就有過“老鼠倉”行為，而到私募后又“故技重施”。

點評：基金經理樂某的“老鼠倉”行為遭到監管處罰的事件，再次凸顯了證券行業合規管理的重要性和緊迫性，尤其是樂某在此前任職公募時就有“老鼠倉”行為，跳槽私募后“再犯”的惡劣情況。監管機構的處罰傳遞出一個明確的信號：任何違法違規行為都將受到嚴厲的懲處。對于基金公司而言，這起事件提醒其必須加強內部管理和風險控制，提高員工的合規意識和職業道德水平。未來，基金公司需要不斷加強合規體系建設，提升合規文化，以防范類似事件的發生，維護行業的健康發展。