每經(jīng)編輯 程鵬    

又有A股公司實(shí)控人被刑事拘留！

4月25日晚間，古鰲科技（300551，股價(jià)8.88元，市值30.70億元）發(fā)布公告稱，公司實(shí)控人陳崇軍因涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪，被青島市公安局刑事拘留。

同日晚間，深交所火速就此下發(fā)關(guān)注函，要求古鰲科技說(shuō)明相關(guān)情況并及時(shí)披露。

古鰲科技實(shí)控人被抓

交易所急發(fā)關(guān)注函

4月25日晚間，古鰲科技發(fā)布公告稱，近日公司收到陳崇軍家屬提供的青島市公安局出具的《拘留通知書(shū)》，獲悉陳崇軍因涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪，被青島市公安局刑事拘留。

古鰲科技表示，目前，公司經(jīng)營(yíng)情況正常。陳崇軍為公司實(shí)際控制人，不擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員。陳崇軍的拘留不會(huì)對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)構(gòu)成重大影響，不影響公司2023年度報(bào)告披露。

公司董事會(huì)將密切關(guān)注上述事項(xiàng)的進(jìn)展情況，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。敬請(qǐng)廣大投資者關(guān)注公司后續(xù)公告并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

公告發(fā)出僅一個(gè)多小時(shí)，交易所緊急向古鰲科技發(fā)送關(guān)注函，要求公司說(shuō)明對(duì)陳崇軍涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪的具體事項(xiàng)所掌握的信息，并說(shuō)明是否涉及公司或公司相關(guān)董監(jiān)高責(zé)任。

在關(guān)注函中，古鰲科技被要求明確以下五大事項(xiàng)：

一、說(shuō)明公司截至回函日就陳崇軍涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪的具體事項(xiàng)所掌握的信息，并說(shuō)明是否涉及公司或公司相關(guān)董監(jiān)高責(zé)任，如是，說(shuō)明公司或相關(guān)董監(jiān)高是否涉嫌存在重大違法違規(guī)行為；

二、充分評(píng)估并說(shuō)明陳崇軍被刑事拘留事項(xiàng)對(duì)公司控制權(quán)穩(wěn)定性、日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、投融資、債務(wù)償還、定期報(bào)告披露等方面已產(chǎn)生及可能產(chǎn)生的影響，公司已采取或擬采取的應(yīng)對(duì)措施，并及時(shí)、充分提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

三、說(shuō)明公司及陳崇軍親屬所掌握的陳崇軍個(gè)人債務(wù)以及所持股權(quán)質(zhì)押凍結(jié)情況，包括個(gè)人債務(wù)金額、債務(wù)到期安排、質(zhì)押股份數(shù)量、質(zhì)押違約情況、凍結(jié)股份數(shù)量、是否涉及公司擔(dān)保責(zé)任、是否存在其他股權(quán)受限情形等，并核實(shí)陳崇軍是否存在冒用公司名義對(duì)外借款或?qū)ν鈸?dān)保的情形。

四、核實(shí)公司和陳崇軍家屬收到《拘留通知書(shū)》時(shí)間以及對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的具體知悉時(shí)點(diǎn)，說(shuō)明是否存在未及時(shí)履行信息披露義務(wù)的情形，自查董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股 5%以上股東是否存在內(nèi)幕交易情形，并提供內(nèi)幕信息知情人名單及交易自查報(bào)告。

五、公司認(rèn)為應(yīng)予說(shuō)明的其他事項(xiàng)。

深交所要求公司就上述事項(xiàng)做出書(shū)面說(shuō)明，在2024年4月29日前將有關(guān)說(shuō)明材料報(bào)送交易所并對(duì)外披露，同時(shí)抄送上海證監(jiān)局上市公司監(jiān)管處。

截至4月10日，陳崇軍共計(jì)持有古鰲科技股份7855.06萬(wàn)股，占剔除古鰲科技回購(gòu)專(zhuān)用賬戶后股本的23.10%；累計(jì)質(zhì)押股份數(shù)量6717萬(wàn)股，占其所持有公司股份數(shù)量比例的85.51%，占剔除公司回購(gòu)專(zhuān)用賬戶后公司股本的19.75%；累計(jì)被司法凍結(jié)股份數(shù)量為9.30萬(wàn)股，占其所持有公司股份數(shù)量比例的0.12%，占剔除公司回購(gòu)專(zhuān)用賬戶后公司股本的0.03%。

上個(gè)月剛收警示函

2024年3月12日，古鰲科技公告稱，公司實(shí)控人陳崇軍近日收到上海證監(jiān)局下達(dá)的《關(guān)于對(duì)陳崇軍采取出具警示函措施的決定》（簡(jiǎn)稱《警示函》）。

《警示函》顯示，陳崇軍作為古鰲科技實(shí)際控制人及原董事，截至2022年11月20日持有古鰲科技38.26%的股份比例。

2022年11月21日至2023年3月24日期間，陳崇軍通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓、大宗交易、集中競(jìng)價(jià)方式，累計(jì)減持古鰲科技股份1781.54萬(wàn)股，占古鰲科技總股本的5.24%，并于2023年3月24日通過(guò)古鰲科技披露簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。

2023年3月27日，陳崇軍向質(zhì)權(quán)人協(xié)議轉(zhuǎn)讓對(duì)其質(zhì)押的2166.53萬(wàn)股古鰲科技股份，導(dǎo)致其持股變動(dòng)比例為6.37%。

上海證監(jiān)局指出，陳崇軍在持有古鰲科技股份的累計(jì)變動(dòng)幅度達(dá)5%時(shí)，未按規(guī)定停止交易，違反了《證券法》（2019年修訂）第三十六條第二款、第六十三條第二款的規(guī)定。

此外，陳崇軍于2023年5月19日起不擔(dān)任古鰲科技董事，但是2023年8月1日和11日因司法拍賣(mài)，導(dǎo)致其離職后半年內(nèi)累計(jì)減持620萬(wàn)股。

上海證監(jiān)局指出，陳崇軍的上述行為，不符合《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》等相關(guān)規(guī)則的規(guī)定，違反了《證券法》《公司法》的相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)陳崇軍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。???

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此前多次被警示

公司官網(wǎng)顯示，上海古鰲電子科技股份有限公司成立于1996年，公司是一家專(zhuān)業(yè)提供智慧金融系統(tǒng)整體解決方案以及金融軟件信息化產(chǎn)品和服務(wù)的高科技企業(yè)。公司圍繞圖像識(shí)別、人工智能、區(qū)塊鏈、知識(shí)圖譜、機(jī)器視覺(jué)、物聯(lián)網(wǎng)等高新技術(shù)，為國(guó)內(nèi)外金融領(lǐng)域提供金融行情和交易技術(shù)平臺(tái)、信息服務(wù)、交易系統(tǒng)整合解決方案、智能清分、智能自助、貨幣反假等服務(wù)；注冊(cè)資本34575.2939萬(wàn)元。

綜合古鰲科技公告顯示，陳崇軍生于1968年，浙江溫州人。中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，1996年創(chuàng)立上海古鰲電子機(jī)械有限公司并擔(dān)任總經(jīng)理，此前曾在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)身兼公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理兩大要職。2021年10月，陳崇軍因個(gè)人原因辭去公司總經(jīng)理職務(wù)；2023年5月，古鰲科技董事會(huì)換屆，陳崇軍不再擔(dān)任董事，亦不再任董事長(zhǎng)職務(wù)。

不過(guò)，陳崇軍近年來(lái)多次被監(jiān)管部門(mén)警示。

2022年12月30日，陳崇軍收到上海證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于對(duì)陳崇軍先生采取出具警示函措施的決定》。?? ?

2023年2月28日，古鰲科技時(shí)任董事長(zhǎng)、控股股東、實(shí)際控制人陳崇軍，因股份減持行為收到了深交所監(jiān)管函。? ? ? ? ?

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2022年3月4日，古鰲科技披露《上海古鰲電子科技股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票新增股份變動(dòng)報(bào)告暨上市公告書(shū)》。陳崇軍作為古鰲科技控股股東、實(shí)控人，認(rèn)購(gòu)古鰲科技向特定對(duì)象發(fā)行的股份4378.76萬(wàn)股后，持股比例從28.39%上升至37.41%。

2022年的12月16日、12月22日，2023年的1月16日、2月15日，古鰲科技披露相關(guān)公告顯示，2022年11月21日至2023年1月19日期間，陳崇軍減持公司股份合計(jì)1344.95萬(wàn)股，減持金額合計(jì)為1.32億元。其中，因質(zhì)押協(xié)議處置過(guò)戶903.95萬(wàn)股，因質(zhì)押強(qiáng)制平倉(cāng)競(jìng)價(jià)賣(mài)出200萬(wàn)股。

深交所認(rèn)為，陳崇軍的上述減持行為，違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第2.3.1條第一款的規(guī)定。

據(jù)證券時(shí)報(bào)·e公司報(bào)道，梳理古鰲科技過(guò)往公告可知，自2022年以來(lái)，因債務(wù)到期未償還，陳崇軍所持股份頻繁被司法凍結(jié)、質(zhì)押甚至被司法拍賣(mài)，其本人還多次收到法院執(zhí)行通知書(shū)。

今年4月，因陳崇軍未按民事調(diào)解書(shū)向自然人沈華堂履行還款義務(wù)，后者向法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，法院立案并凍結(jié)陳崇軍所持古鰲科技9.3萬(wàn)股股份；同月，陳崇軍為補(bǔ)充個(gè)人流動(dòng)資金需求，將所持600萬(wàn)股股份質(zhì)押給自然人連建昊。截至目前，陳崇軍累計(jì)質(zhì)押股份數(shù)量為6717萬(wàn)股。

企查查數(shù)據(jù)顯示，陳崇軍作為被告的案件數(shù)量達(dá)12件，案件金額累計(jì)為3.53億元，且多數(shù)案件為借貸合同糾紛。

二級(jí)市場(chǎng)上，4月25日午盤(pán)，古鰲科技股價(jià)曾直線跳水，從上漲2.5％一度下跌4.13％，至當(dāng)日收盤(pán)最終收跌3.58％，股價(jià)報(bào)8.88元，最新市值為31億元。

編輯|程鵬?杜恒峰

校對(duì)|孫志成

封面圖片來(lái)源：截圖

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