每經(jīng)編輯 張錦河    

5月11日，高新發(fā)展（000628.SZ，股價(jià)43.24元，市值152.3億元）發(fā)布《華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于成都高新發(fā)展股份有限公司終止發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)相關(guān)內(nèi)幕信息知情人買賣股票情況的自查報(bào)告的核查意見》（以下簡稱“核查意見”）。

核查意見稱，成都高新發(fā)展股份有限公司（簡稱“高新發(fā)展”、“上市公司”或“公司”）于2024年4月18日召開第八屆董事會(huì)第七十五次臨時(shí)會(huì)議、第八屆監(jiān)事于2024年4月18日召開第八屆董事會(huì)第七十五次臨時(shí)會(huì)議、第八屆監(jiān)事會(huì)第八次臨時(shí)會(huì)議，審議通過《關(guān)于終止本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的議案》，同意公司終止本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)購買四川華鯤振宇智能科技有限責(zé)任公司（以下簡稱“標(biāo)的公司”）70%股權(quán)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易（以下簡稱“本次交易”“本次重組”）事項(xiàng)。

華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（簡稱“華泰聯(lián)合證券”或“獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問”）接受上市公司的委托，擔(dān)任本次交易的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。根據(jù)《中華人民共和國證券法》《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 26號--上市公司重大資產(chǎn)重組》《監(jiān)管規(guī)則適用指引--上市類第1號》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第8號--重大資產(chǎn)重組》等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，華泰聯(lián)合證券作為本次交易的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，對本次交易相關(guān)內(nèi)幕信息知情人買賣上市公司股票（高新發(fā)展，000628.SZ）的自查報(bào)告進(jìn)行了核查，具體如下:

一、本次交易的內(nèi)幕信息知情人自查期間

本次交易的內(nèi)幕信息知情人的自查期間為上市公司本次交易預(yù)案披露之日（2023年10月19日）起至上市公司董事會(huì)審議終止本次交易事項(xiàng)之日（2024年4月18日）期間（以下簡稱“自查期間”）。

二、本次交易的內(nèi)幕信息知情人核查范圍

根據(jù)高新發(fā)展提供的內(nèi)幕信息知情人登記表及相關(guān)各方提交的自查報(bào)告，本次重組核查的內(nèi)幕信息知情人范圍包括:

（一）高新發(fā)展及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)知情人員；

（二）高新發(fā)展控股股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)知情人員；

（三）本次交易的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)知情人員；

（四）標(biāo)的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)知情人員；

（五）本次交易相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及具體業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員；

（六）前述（一）至（五）項(xiàng)所述自然人的直系親屬，包括配偶、父母、成年子女

三、本次交易相關(guān)內(nèi)幕信息知情人買賣股票的情況

根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》及《股東股份變更明細(xì)清單》以及各方出具的《自查報(bào)告》，本次交易相關(guān)主體在自查期間買賣高新發(fā)展股票的情況具體如下：

（一）自然人買賣高新發(fā)展股票情況

針對上述主體在自查期間買賣高新發(fā)展股票的情況，相關(guān)方已接受相關(guān)中介機(jī)構(gòu)訪談并分別出具如下聲明及承諾：

1、鄭龍香買賣高新發(fā)展股票的情況

鄭龍香、李昱就自查期間買賣高新發(fā)展股票事項(xiàng)出具《關(guān)于不存在內(nèi)幕交易行為的聲明及承諾函》：“李昱未向鄭龍香透露上市公司本次重大資產(chǎn)重組的信息。鄭龍香在上述自查期間買賣上市公司股票的行為，系其投資交易過程中的操作失誤所致，與本次重大資產(chǎn)重組不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。鄭龍香在上述自查期間買賣上市公司股票時(shí)并不知悉本次重大資產(chǎn)重組的相關(guān)內(nèi)幕信息，不存在通過李昱的工作關(guān)系或其他方式獲取內(nèi)幕信息的情形，亦不存在利用本次重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息買賣高新發(fā)展股票的情形。鄭龍香及李昱不存在泄露有關(guān)內(nèi)幕信息或者建議他人買賣高新發(fā)展股票、從事市場操縱等禁止的交易行為，亦不存在獲取或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票投資的動(dòng)機(jī)。若上述買賣上市公司股票的行為違反相關(guān)法律法規(guī)或證券主管機(jī)關(guān)頒布的規(guī)范性文件，鄭龍香愿意將上述期間買賣股票所得收益上繳上市公司。承諾人若違反上述承諾，將連帶地承擔(dān)因此而給上市公司及其股東造成的一切損失。”

2、羅承業(yè)買賣高新發(fā)展股票的情況

羅承業(yè)、羅欣就自查期間買賣高新發(fā)展股票事項(xiàng)出具《關(guān)于不存在內(nèi)幕交易行為的聲明及承諾函》：“羅欣未向羅承業(yè)透露上市公司本次重大資產(chǎn)重組的信息。羅承業(yè)在上述自查期間買賣上市公司股票的行為，是基于對二級市場交易情況及高新發(fā)展股票投資價(jià)值的自行判斷而進(jìn)行的操作，純屬個(gè)人投資行為，與本次重大資產(chǎn)重組不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。羅承業(yè)在上述自查期間買賣上市公司股票時(shí)并不知悉本次重大資產(chǎn)重組的相關(guān)內(nèi)幕信息，不存在通過羅欣的工作關(guān)系或其他方式獲取內(nèi)幕信息的情形，亦不存在利用本次重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息買賣高新發(fā)展股票的情形。羅承業(yè)及羅欣不存在泄露有關(guān)內(nèi)幕信息或者建議他人買賣高新發(fā)展股票、從事市場操縱等禁止的交易行為，亦不存在獲取或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票投資的動(dòng)機(jī)。若上述買賣上市公司股票的行為違反相關(guān)法律法規(guī)或證券主管機(jī)關(guān)頒布的規(guī)范性文件，羅承業(yè)愿意將上述期間買賣股票所得收益上繳上市公司。承諾人若違反上述承諾，將連帶地承擔(dān)因此而給上市公司及其股東造成的一切損失。”

3、謝弘藝買賣高新發(fā)展股票的情況

謝弘藝就自查期間買賣高新發(fā)展股票事項(xiàng)出具《關(guān)于不存在內(nèi)幕交易行為的聲明及承諾函》：“本人在上述自查期間買賣上市公司股票的行為，是基于對二級市場交易情況及高新發(fā)展股票投資價(jià)值的自行判斷而進(jìn)行的操作，純屬個(gè)人投資行為，與本次重大資產(chǎn)重組不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。本人在上述自查期間買賣上市公司股票時(shí)并不知悉本次重大資產(chǎn)重組的相關(guān)事項(xiàng)，不存在利用本次重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息買賣高新發(fā)展股票的情形。本人不存在泄露有關(guān)內(nèi)幕信息或者建議他人買賣高新發(fā)展股票、從事市場操縱等禁止的交易行為，亦不存在獲取或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票投資的動(dòng)機(jī)。若上述買賣上市公司股票的行為違反相關(guān)法律法規(guī)或證券主管機(jī)關(guān)頒布的規(guī)范性文件，本人愿意將上述自查期間買賣股票所得收益上繳上市公司。本人若違反上述承諾，將承擔(dān)因此而給上市公司及其股東造成的一切損失。”

4、張麗英買賣高新發(fā)展股票的情況

黃珊珊、張麗英就自查期間買賣高新發(fā)展股票事項(xiàng)出具《關(guān)于不存在內(nèi)幕交易行為的聲明及承諾函》：“黃珊珊未向張麗英透露上市公司本次重大資產(chǎn)重組的信息。張麗英在上述自查期間買賣上市公司股票的行為，是基于對二級市場交易情況及高新發(fā)展股票投資價(jià)值的自行判斷而進(jìn)行的操作，純屬個(gè)人投資行為，與本次重大資產(chǎn)重組不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。張麗英在上述自查期間買賣上市公司股票時(shí)并不知悉本次重大資產(chǎn)重組的相關(guān)內(nèi)幕信息，不存在通過黃珊珊的工作關(guān)系或其他方式獲取內(nèi)幕信息的情形，亦不存在利用本次重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息買賣高新發(fā)展股票的情形。張英及黃珊珊不存在泄露有關(guān)內(nèi)幕信息或者建議他人買賣高新發(fā)展股票、從事市場操縱等禁止的交易行為，亦不存在獲取或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票投資的動(dòng)機(jī)。若上述買賣上市公司股票的行為違反相關(guān)法律法規(guī)或證券主管機(jī)關(guān)頒布的規(guī)范性文件，張麗英愿意將上述期間買賣股票所得收益上繳上市公司。承諾人若違反上述承諾，將連帶地承擔(dān)因此而給上市公司及其股東造成的一切損失。”

5、羅文櫻買賣高新發(fā)展股票的情況

羅文櫻、劉暢就自查期間買賣高新發(fā)展股票事項(xiàng)出具《關(guān)于不存在內(nèi)幕交易行為的聲明及承諾函》：“劉暢未向羅文櫻透露上市公司本次重大資產(chǎn)重組的信息。羅文櫻在上述自查期間買賣上市公司股票的行為，是基于對二級市場交易情況及高新發(fā)展股票投資價(jià)值的自行判斷而進(jìn)行的操作，純屬個(gè)人投資行為，與本次重大資產(chǎn)重組不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。羅文櫻在上述自查期間買賣上市公司股票時(shí)并不知悉本次重大資產(chǎn)重組的相關(guān)內(nèi)幕信息，不存在通過劉暢的工作關(guān)系或其他方式獲取內(nèi)幕信息的情形，亦不存在利用本次重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息買賣高新發(fā)展股票的情形。羅文櫻及劉暢不存在泄露有關(guān)內(nèi)幕信息或者建議他人買賣高新發(fā)展股票、從事市場操縱等禁止的交易行為，亦不存在獲取或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票投資的動(dòng)機(jī)。若上述買賣上市公司股票的行為違反相關(guān)法律法規(guī)或證券主管機(jī)關(guān)頒布的規(guī)范性文件，羅文櫻愿意將上述期間買賣股票所得收益上繳上市公司。承諾人若違反上述承諾，將連帶地承擔(dān)因此而給上市公司及其股東造成的一切損失。”

（二）相關(guān)機(jī)構(gòu)買賣高新發(fā)展股票情況

標(biāo)的公司聘請的財(cái)務(wù)顧問中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金公司”）在自查期間買賣公司股票的情況具體如下:

1、中金公司資管業(yè)務(wù)管理賬戶

2、中金公司衍生品業(yè)務(wù)自營性質(zhì)賬戶

針對在自查期間買賣上市公司股票的情況，中金公司已出具如下聲明及承諾：

“本公司已嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和公司各項(xiàng)規(guī)章制度，切實(shí)執(zhí)行內(nèi)部信息隔離制度，充分保障了職業(yè)操守和獨(dú)立性。本公司建立了嚴(yán)格的信息隔離墻機(jī)制，各業(yè)務(wù)之間在機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員、信息系統(tǒng)、資金賬戶、業(yè)務(wù)運(yùn)作、經(jīng)營管理等方面的獨(dú)立隔離機(jī)制及保密信息的管理和控制機(jī)制等，以防范內(nèi)幕交易及避免因利益沖突發(fā)生的違法違規(guī)行為。本公司資管、自營賬戶買賣‘高新發(fā)展’股票是依據(jù)其自身獨(dú)立投資研究作出的決策，屬于其日常市場化行為。以上買賣高新發(fā)展股票是基于公開信息，并由本單位獨(dú)立判斷進(jìn)行，未利用本次重組相關(guān)的內(nèi)幕信息，亦未接受任何內(nèi)幕信息知情人的意見或建議，不存在任何內(nèi)幕交易的情況。除上述買賣高新發(fā)展股票的情形外，本單位在核查期間不存在其他以直接和間接方式通過股票交易市場或其他途徑買賣高新發(fā)展股票的情況，也不存在泄漏有關(guān)信息或者建議他人買賣高新發(fā)展股票、從事市場操縱等禁止的交易行為。本單位同意委托高新發(fā)展向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理查詢本單位在自查期間買賣高新發(fā)展股票的信息。本單位對本自查報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任，并保證本自查報(bào)告中所涉及的各項(xiàng)說明及承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的相關(guān)情形。”

除上述情況外，在自查期間，納入本次交易核查范圍的相關(guān)內(nèi)幕信息知情人不存在其他買賣公司股票的情況。

四、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問核查意見

根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》及《股東股份變更明細(xì)清單》、本次交易內(nèi)幕信息知情人登記表相關(guān)內(nèi)幕信息知情人等相關(guān)方出具的自查報(bào)告、承諾函及訪談情況，經(jīng)核查，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為：在上述內(nèi)幕信息知情人出具的自查報(bào)告、承諾函及訪談內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的前提下，上述內(nèi)幕信息知情人在自查期間買賣高新發(fā)展股票的行為不屬于利用內(nèi)幕信息從事證券交易的行為；除上述情形外，核查范圍內(nèi)的其他內(nèi)幕信息知情人在自查期間不存在交易高新發(fā)展股票的情形，符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。

每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合自高新發(fā)展公司公告