每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 趙云    

近期，各地監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及中基協(xié)對(duì)私募基金違規(guī)事件的處罰公告，堪稱“日更”。

5月15日，中基協(xié)發(fā)布了一則紀(jì)律處分決定書，撤銷廈門金恒宇私募基金的登記資格。據(jù)了解，該私募機(jī)構(gòu)違規(guī)事實(shí)多達(dá)7項(xiàng)。

深圳證監(jiān)局近期一則行政處罰決定書，則曝光了浙江壹諾投資的投資總監(jiān)李凌云利用未公開信息交易股票被查的事實(shí)，最終被罰沒合計(jì)653萬。

廈門某私募7項(xiàng)違規(guī)被注銷管理人資格

5月15日，中基協(xié)一則紀(jì)律處分決定書顯示，決定撤銷廈門金恒宇私募基金管理有限公司管理人的登記資格。

據(jù)了解，該私募機(jī)構(gòu)存在多達(dá)7項(xiàng)的違規(guī)事實(shí)。

首先是不公平對(duì)待金恒宇栩之一號(hào)產(chǎn)品的不同投資者，未向金恒宇栩之一號(hào)基金個(gè)別投資者披露該基金無預(yù)警止損線的信息。公司未及時(shí)為金恒宇栩之一號(hào)和金恒宇添樂二號(hào)私募證券投資基金的個(gè)別投資者辦理基金贖回。

其次是公司管理的7只基金未按合同約定及時(shí)進(jìn)行基金估值并向投資者披露基金凈值等信息。

公司旗下的添樂二號(hào)基金在關(guān)聯(lián)交易前未向投資者進(jìn)行信息披露；基金產(chǎn)品的基金經(jīng)理發(fā)生變更時(shí)，未按基金合同約定時(shí)限告知投資者；公司也未嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性審查要求；未對(duì)金恒宇栩之一號(hào)基金的個(gè)別投資者是否符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查等。

此外還有，公司管理的3只基金存在違反相關(guān)法規(guī)和基金合同關(guān)于“基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的200%”的情形；公司在中基協(xié)登記的實(shí)際控制人、從業(yè)人員、辦公地址等信息不準(zhǔn)確；公司實(shí)際控制人存在向個(gè)別投資者承諾保本保收益情形。

廈門金恒宇私募基金提出了申辯意見，但是中基協(xié)對(duì)上述申辯意見不予采納，協(xié)會(huì)決定撤銷廈門金恒宇私募基金的管理人登記。

中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，廈門金恒宇私募基金注銷是已清算的產(chǎn)品合計(jì)7只，注銷時(shí)未在系統(tǒng)提交清算的產(chǎn)品合計(jì)27只。

私募投資總監(jiān)趨同交易，被罰沒合計(jì)653萬元

合規(guī)問題外，部分私募機(jī)構(gòu)也會(huì)出現(xiàn)一些交易層面的違規(guī)問題。

比如近期深圳證監(jiān)局下發(fā)的一則行政處罰決定書顯示，浙江壹諾投資管理有限公司投資總監(jiān)李凌云利用未公開信息交易股票行為監(jiān)管層立案調(diào)查。深圳證監(jiān)局決定對(duì)李凌云責(zé)令改正，沒收違法所得326.5萬元，并處以326.5萬元的罰款。

據(jù)了解，2020年3月13日至2021年7月20日，壹諾投資先后成立了壹諾千金三號(hào)、壹諾千金五號(hào)、壹諾千金六號(hào)、壹諾遠(yuǎn)見1號(hào)，基金管理人為壹諾投資。2022年1月開始，壹諾投資分別與禹慧（上海）投資管理有限公司、諸暨市天域投資管理有限公司約定，由壹諾投資對(duì)禹慧穩(wěn)健1號(hào)私募基金、天域星辰一號(hào)私募基金進(jìn)行管理，投資決策和交易操作實(shí)際由壹諾投資負(fù)責(zé)。

李凌云是壹諾投資創(chuàng)始合伙人之一，實(shí)際履行投資總監(jiān)職責(zé)并主要負(fù)責(zé)壹諾投資日常工作。2022年3月9日，壹諾投資投資決策委員會(huì)召開會(huì)議，經(jīng)李凌云等三名參會(huì)委員審議并表決，一致同意買入“科陸電子”股票1500萬元。交易由李凌云及其下屬徐某每天開盤前形成投資決策，根據(jù)交易任務(wù)量由徐某獨(dú)自或徐某和李凌云共同完成下單。李凌云知悉壹諾投資管理的上述壹諾千金三號(hào)等6只私募基金產(chǎn)品投資決策及交易情況等未公開信息。

之后在2022年3-5月期間，裘某樑借用“馬某”和“邵某”的證券賬戶交給趙某，再由趙某交給李凌云管理，上述委托未簽訂協(xié)議。涉案期間，兩個(gè)賬戶由李凌云投資決策，李凌云安排其下屬使用兩個(gè)賬戶交易“科陸電子”股票。兩個(gè)賬戶的資金來自裘某樑，賣出股票后本金及收益全部轉(zhuǎn)回至裘某樑銀行賬戶，壹諾投資及李凌云未獲取相關(guān)收益。

據(jù)查，2022年3月21日至6月7日，“馬某”“邵某”證券賬戶與壹諾投資賬戶組交易“科陸電子”股票存在趨同情況，兩個(gè)賬戶趨同成交金額合計(jì)2524萬元，共獲利326.5萬元。對(duì)此李凌云提出申辯意見認(rèn)為，該行為雖不合規(guī)，但李凌云未通過該行為獲取經(jīng)濟(jì)利益，不應(yīng)認(rèn)定趨同交易的獲利為李凌云的違法所得，不應(yīng)由李凌云對(duì)非處罰對(duì)象的所得承擔(dān)責(zé)任。

對(duì)此深圳證監(jiān)局認(rèn)為，李凌云實(shí)施利用未公開信息交易股票的違法行為，依法認(rèn)定該行為所獲利益為違法所得，對(duì)當(dāng)事人的陳述申辯意見不予采納，決定對(duì)李凌云責(zé)令改正，沒收違法所得326.5萬元，并處以326.5萬元的罰款。私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，該公司沒有公開展示的業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)。不過從中基協(xié)的數(shù)據(jù)來看，公司合計(jì)備案了超20只產(chǎn)品，部分產(chǎn)品已經(jīng)清盤。