2024-05-18 08:24:04
每經AI快訊，“兩強兩嚴”基調下，監管部門對中介機構的處罰力度不斷加大。今年以來，針對券商開出的罰單超70張，針對證券從業者開出的罰單多達200余張，涉及的罰單類型包括出具警示函、責令改正、暫停業務、立案調查等。投行業務是券商受罰的“重災區”，IPO尤其受到監管部門關注。今年以來，對于券商投行業務的監管焦點有向債券承銷業務延伸的勢頭。某券商非銀金融分析師表示，監管對債券承銷業務持續“收緊”，有助于引導券商投行業務展業更加科學規范，也有助于推動投行業務聚焦主責主業，降低因投行項目質量不足產生的風險。 (上海證券報)
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