每經(jīng)編輯 段煉    

河南煤礦龍頭鄭煤機(jī)公告“踩雷”。

5月31日晚間，鄭煤機(jī)（601717）發(fā)布公告， 公司一年前購(gòu)買(mǎi)的外貿(mào)信托-華軟新動(dòng)力精選1號(hào)至3號(hào)單一資金信托產(chǎn)品理財(cái)產(chǎn)品陸續(xù)到期，累計(jì)購(gòu)買(mǎi)金額為3億元，目前僅累計(jì)收回2956.34萬(wàn)元，其余款項(xiàng)的收回存在不確定性，存在本息不能全部?jī)陡兜娘L(fēng)險(xiǎn)。

3億元理財(cái)?shù)狡冢皇栈夭坏?000萬(wàn)

鄭煤機(jī)：已報(bào)案

鄭煤機(jī)在公告中稱(chēng)，為合理利用閑置資金，提高資金使用效率，鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2023年5月29日與外貿(mào)信托簽署了《外貿(mào)信托·華軟新動(dòng)力精選1號(hào)單一資金信托合同》、《外貿(mào)信托·華軟新動(dòng)力精選2號(hào)單一資金信托合同》、《外貿(mào)信托·華軟新動(dòng)力精選3號(hào)單一資金信托合同》，以閑置自有資金30,000萬(wàn)元向外貿(mào)信托認(rèn)購(gòu)產(chǎn)品，期限為12個(gè)月，預(yù)期年化收益率為5.00%。

基于日常跟蹤與關(guān)注，公司已發(fā)出指令要求贖回信托財(cái)產(chǎn)份額，提前終止信托理財(cái)產(chǎn)品。隨后收到外貿(mào)信托的正式提前終止公告，但是公司發(fā)出指令后未收到產(chǎn)品管理人確認(rèn)贖回申請(qǐng)的相關(guān)通知，亦未收到產(chǎn)品管理人支付的贖回款項(xiàng)，本次信托財(cái)產(chǎn)到期贖回存在重大不確定性。

鄭煤機(jī)表示，公司已指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)項(xiàng)目跟蹤，積極聯(lián)系督促各相關(guān)方盡快向公司兌付上述信托理財(cái)產(chǎn)品的投資本金及收益，盡最大努力保障公司利益。同時(shí)，公司已向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，并保留在必要時(shí)采用法律訴訟措施等其他維權(quán)手段的權(quán)利，最大程度減少公司的潛在損失。

截至本公告披露日，上述信托理財(cái)產(chǎn)品已陸續(xù)到期，公司已累計(jì)收回2,956.34萬(wàn)元，其余款項(xiàng)的收回存在不確定性，存在本息不能全部?jī)陡兜娘L(fēng)險(xiǎn)。

鄭煤機(jī)稱(chēng)，公司目前經(jīng)營(yíng)情況良好，財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，該事項(xiàng)不影響公司持續(xù)運(yùn)營(yíng)及日常經(jīng)營(yíng)資金需求。公司已于2023年12月31日資產(chǎn)負(fù)債表日對(duì)未收回的剩余本金全額計(jì)提交易性金融資產(chǎn)公允價(jià)值變動(dòng)損失，該事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司本期及期后的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生不利影響。公司將密切關(guān)注上述信托理財(cái)產(chǎn)品的相關(guān)進(jìn)展情況，并依法依規(guī)及時(shí)履行信息披露義務(wù)。敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

圖片來(lái)源：鄭煤機(jī)官網(wǎng)

官網(wǎng)資料顯示，鄭煤機(jī)始建于1958年，1998年由國(guó)家煤炭工業(yè)部劃歸河南省。目前，公司已發(fā)展成全球重要的煤礦綜采技術(shù)和裝備供應(yīng)商、具有國(guó)際影響力的跨國(guó)汽車(chē)零部件企業(yè)集團(tuán)。鄭煤機(jī)是A+H股上市公司，股權(quán)混合多元的國(guó)有企業(yè)，目前擁有煤礦機(jī)械、汽車(chē)零部件、投資三個(gè)業(yè)務(wù)板塊，在全球18個(gè)國(guó)家和地區(qū)擁有28個(gè)分支機(jī)構(gòu)，員工17000多名。公司2014年被列入河南省發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)改革和職業(yè)經(jīng)理人制度改革的“雙試點(diǎn)”單位，2018年入選國(guó)務(wù)院國(guó)資委國(guó)企改革“雙百行動(dòng)”企業(yè)，2019—2020年連續(xù)入選中國(guó)機(jī)械工業(yè)百?gòu)?qiáng)企業(yè)和《財(cái)富》中國(guó)500強(qiáng)企業(yè)。公司煤礦機(jī)械板塊主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)連續(xù)十余年居行業(yè)龍頭，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)占有率保持在30%以上。

踩雷“杭州30億私募跑路”事件

去年11月中旬，一則“杭州30億元量化私募跑路”的消息在金融圈持續(xù)發(fā)酵，將百億私募證券FOF機(jī)構(gòu)北京華軟新動(dòng)力私募基金管理有限公司（下稱(chēng)“華軟新動(dòng)力”）等推上了輿論的風(fēng)口浪尖。此前，坊間傳言私募借助信托通道發(fā)行結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，投管管理人再向下投資私募，進(jìn)而通過(guò)多層嵌套，引發(fā)造假事件。多家上市公司“踩雷”，而鄭煤機(jī)就是其中之一。

據(jù)界面新聞，最初的傳聞稱(chēng)，華軟新動(dòng)力投資了匯盛投資，匯盛投資下投至瑜瑤投資，瑜瑤投資又下投到其他私募產(chǎn)品，最后產(chǎn)品的底層是一個(gè)沒(méi)有托管的產(chǎn)品，資金賬戶(hù)是管理人的公司賬戶(hù)，而最底層管理人已經(jīng)將資產(chǎn)全部轉(zhuǎn)移，目前產(chǎn)品無(wú)法兌付。

據(jù)了解，“杭州30億私募跑路”事件影響深遠(yuǎn)，涉及多家基金管理機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)。去年11月24日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（下稱(chēng)“證監(jiān)會(huì)”）官網(wǎng)文章顯示，“證監(jiān)會(huì)對(duì)杭州瑜瑤、深圳匯盛等私募機(jī)構(gòu)立案調(diào)查。”

證監(jiān)會(huì)指出，北京華軟新動(dòng)力私募基金管理有限公司等爆發(fā)投資風(fēng)險(xiǎn)后，社會(huì)高度關(guān)注。我會(huì)十分重視，迅速行動(dòng)，組織證監(jiān)局、基金業(yè)協(xié)會(huì)等開(kāi)展核查。初步判斷，相關(guān)人員控制杭州瑜瑤、深圳匯盛等多家機(jī)構(gòu)，多層嵌套投資，存在虛假宣傳、報(bào)送虛假信息、違規(guī)信披等情形，還可能涉嫌違法犯罪行為。

證監(jiān)會(huì)決定立案調(diào)查，從嚴(yán)處理違法違規(guī)行為。另?yè)?jù)了解，公安機(jī)關(guān)已經(jīng)介入，控制涉案人員。證監(jiān)會(huì)將做好溝通銜接，積極穩(wěn)妥推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)處置。下一步，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步促進(jìn)行業(yè)規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

據(jù)第一財(cái)經(jīng)，從知情人士處獲悉，毛崴和杭州瑜瑤的大股東楊澤斌，都于近期被公安機(jī)關(guān)調(diào)查。上述知情人士透露，深圳匯盛、杭州瑜瑤兩家公司的幕后操盤(pán)人，均為磐京投資的實(shí)際控制人毛崴。楊澤斌與毛崴存在親屬關(guān)系。

根據(jù)上述知情人士透露，毛崴被帶走調(diào)查的時(shí)間大概是在去年11月初，杭州瑜瑤股東、基金經(jīng)理?xiàng)顫杀笠惨驯粠ё摺?/span>

曾投入上百億元買(mǎi)理財(cái)

專(zhuān)家：有不務(wù)正業(yè)之嫌

實(shí)際上，3億元的理財(cái)產(chǎn)品，只是鄭煤機(jī)諸多理財(cái)中不起眼的一筆。這家河南龍頭企業(yè)投資理財(cái)產(chǎn)品已成為傳統(tǒng)。

3月29日，鄭煤機(jī)發(fā)布了使用閑置資金進(jìn)行理財(cái)?shù)墓妫?strong>其中指出擬在12個(gè)月內(nèi)使用不超過(guò)70億元的閑置自有資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品。

鄭煤機(jī)表示，公司擬使用不超過(guò)人民幣70億元的閑置資金在確保資金風(fēng)險(xiǎn)可控，操作合法合規(guī)、保證正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不受影響的情況下，適時(shí)購(gòu)買(mǎi)銀行、證券公司、信托公司、資產(chǎn)管理公司以及基金管理公司等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的（本外幣）短期理財(cái)產(chǎn)品。在此額度內(nèi)資金可以滾動(dòng)使用，即擬用于委托理財(cái)?shù)膯稳兆罡哂囝~上限不超過(guò)70億元。公司僅限購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R3（平衡性、中等風(fēng)險(xiǎn)）及以下的理財(cái)產(chǎn)品。

截至2023年12月31日，鄭煤機(jī)貨幣資金為58.77億元，交易性金融資產(chǎn)為63.16億元（主要為存量理財(cái)產(chǎn)品、大額存單等），合計(jì)121.93億元，公司及相關(guān)控股子公司擬使用不超過(guò)人民幣70億元的閑置資金進(jìn)行委托理財(cái)，占最近一期末貨幣資金及交易性金融資產(chǎn)的比例為57.41%。

去年3月，鄭煤機(jī)也發(fā)過(guò)類(lèi)似公告，理財(cái)額度也是70億元。該公告還披露了鄭煤機(jī)最近12個(gè)月使用自有資金委托理財(cái)?shù)那闆r，其中指出截至去年3月末，鄭煤機(jī)合計(jì)掏了112億元來(lái)進(jìn)行委托理財(cái)，其中銀行理財(cái)27.55億元、券商產(chǎn)品48.7億元、信托產(chǎn)品23.99億元、其他12億元，上述4項(xiàng)尚未收回本金的金額分別為5.4億元、17.1億元、13.99億元、12.02億元。

而更早的2022和2021年，鄭煤機(jī)公告的理財(cái)額度均為50億元。

據(jù)橙柿互動(dòng)，前海開(kāi)源首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊德龍認(rèn)為，上市公司的募資應(yīng)用于主業(yè)，若大量用于投資理財(cái)產(chǎn)品，這不僅會(huì)給外界造成不務(wù)正業(yè)的印象，也會(huì)影響其經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性及競(jìng)爭(zhēng)力。

著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝表示，上市公司在符合監(jiān)管的前提下購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品無(wú)可厚非，但選擇的產(chǎn)品底層資產(chǎn)是否經(jīng)得住檢驗(yàn)，風(fēng)控是否到位等，都是考驗(yàn)其理財(cái)能否獲益的重要因素。總的來(lái)說(shuō)，上市公司閑置資金可以購(gòu)買(mǎi)理財(cái)，但須注意安全性，不可進(jìn)行投機(jī)活動(dòng)。

（本文不構(gòu)成投資建議，據(jù)此操作風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)）

編輯|段煉 易啟江 蓋源源

校對(duì)|盧祥勇

封面圖片：視覺(jué)中國(guó)（圖文無(wú)關(guān)）

每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合自鄭煤機(jī)公告、界面新聞、第一財(cái)經(jīng)、橙柿互動(dòng)、每經(jīng)網(wǎng)、公開(kāi)資料等