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5只ETF今日起陸續(xù)上市 建倉速度差異較大

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-06-04 23:15:43

每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 葉峰    

近日,多只新成立的ETF將上市交易,其中寬基ETF占比較多。

這些ETF成立以來的建倉速度快慢不一,有的ETF成立后不久就將權(quán)益?zhèn)}位升至約10%,有的ETF則不足2%。對于近期指數(shù)跌幅較深的品種,或也為ETF低吸創(chuàng)造了條件。

視覺中國圖

不過,《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,隨著監(jiān)管更加趨于嚴(yán)格,上市公司的經(jīng)營及信披合規(guī)備受關(guān)注,有的上市公司已經(jīng)被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示處理,且是很多指數(shù)的成分股之一。對此,有基金公司表示,會在指數(shù)成分股調(diào)整之前先行作一些處理。

中證2000指數(shù)跌幅較大

隨著新發(fā)ETF上市,權(quán)益市場有望進(jìn)一步迎來增量資金。近期又有一批新成立的ETF將上市。與此前不同的是,這些新成立即將上市的ETF中,很多在跟隨寬基指數(shù)。

Wind統(tǒng)計(jì)顯示,本周有5只ETF上市,除了大成中證工程機(jī)械ETF屬于行業(yè)型之外,其他4只ETF屬于寬基型。分別是博時(shí)中證2000ETF、南方深證主板50ETF、易方達(dá)上證50增強(qiáng)策略ETF,以及富國滬深300ETF,將在6月5日到6月7日陸續(xù)上市。

通常來看,這類基金的成立日與上市日之間不會相隔太長,期間也會進(jìn)一步完成基金的建倉工作,雖然不一定在此期間就打滿合同要求,但是從過去的情況來看,建倉比較迅速。不過,前述幾只基金的建倉速率差異較大。

按照基金公司發(fā)布的公告來看,博時(shí)中證2000ETF建倉速度較快,5月28日成立后,截至5月31日,權(quán)益投資占基金總資產(chǎn)的比例已經(jīng)達(dá)到9.18%。南方深證主板50ETF效率也不低,5月30日成立后,截至5月31日,權(quán)益投資占基金總資產(chǎn)的比例已經(jīng)達(dá)到9.06%。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,相比之下,易方達(dá)上證50增強(qiáng)策略ETF建倉比較緩慢,公告顯示,截至5月30日,權(quán)益投資占基金總資產(chǎn)的比例已經(jīng)達(dá)到1.97%。這是一只成立于5月27日的ETF,相比前述基金的建倉速度較低。富國滬深300ETF成立于5月23日,截至5月29日,權(quán)益投資占基金總資產(chǎn)的比例已經(jīng)達(dá)到5.68%。

雖然這些ETF在成立后均有建倉動作,不過相較此前動輒一天完成50%以上權(quán)益建倉的速度來看,明顯較慢。寬基ETF相對于窄基ETF來說,覆蓋面更廣,指數(shù)跟蹤的公司基本面更加扎實(shí),放眼中長期來看,都有望給予成分股更多估值上的加持。

且從這些ETF對標(biāo)的指數(shù)來看,有的指數(shù)近期跌幅較深,ETF建倉或許能夠在此時(shí)給予指數(shù)托底企穩(wěn)的機(jī)會,也是基金低吸的好時(shí)機(jī)。特別是圍繞中小票而設(shè)立的中證2000指數(shù),Wind統(tǒng)計(jì)顯示,已連續(xù)第四周出現(xiàn)下跌,截至6月4日收盤,最近四周的累計(jì)跌幅約為6.9%,是各大寬基指數(shù)中跌幅較為明顯的一只。

成分股配置難度或增大

當(dāng)然,最近還有一個(gè)現(xiàn)象引發(fā)業(yè)內(nèi)強(qiáng)烈關(guān)注,就是更嚴(yán)更高頻的監(jiān)管動作,尤其針對A股上市公司的財(cái)務(wù)以及經(jīng)營問題,交易所頻頻發(fā)出問詢函,有的上市公司已經(jīng)被特別風(fēng)險(xiǎn)警示。

問詢激增,以及退市風(fēng)險(xiǎn),是否會給基金的管理帶來沖擊?尤其對處于建倉期的ETF來說,有些個(gè)股也是各大寬基指數(shù)的成分股之一,如何應(yīng)對這種影響?

6月3日晚間,聯(lián)建光電、天祿科技、捷成股份、中創(chuàng)環(huán)保、藍(lán)盾光電等近10家上市公司收到交易所問詢函,被要求就年報(bào)相關(guān)問題進(jìn)行解釋,很多股票在6月4日早盤大幅低開。

從業(yè)內(nèi)的反饋來看,基于回避態(tài)度,近期一些被問詢的上市公司也被列入投資人的“黑名單”中。

雖然被問詢不一定被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示,更不一定會退市,但是近期的確也有遭問詢的公司被實(shí)施ST處理,例如原“錦州港”因重大信息披露違規(guī)已經(jīng)在6月4日實(shí)施特別風(fēng)險(xiǎn)警示,變?yōu)镾T錦港,該股也是目前上證指數(shù)、中證2000、中證A股,以及申萬港口等指數(shù)的成分股之一。Wind統(tǒng)計(jì)顯示,其所屬的指數(shù)多達(dá)98個(gè)。

6月4日,《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從業(yè)內(nèi)獲悉,有相關(guān)人士表示,上述情況對被動型產(chǎn)品影響有限,建倉期出現(xiàn)個(gè)股被ST也需要引起管理人重視。如果在ETF建倉期就遭遇個(gè)股被ST,基金公司原則上不能進(jìn)行配置,而由于指數(shù)成分股還沒有調(diào)整,基金公司可以先行作一些靈活處理。

“正常就找相似行業(yè)的股票,如果找不到就只能跟隨,本身ETF也有跟蹤誤差,沒有100%的跟蹤無誤。”上述相關(guān)人士表示。也就是說,如果建倉期原成分股被ST,就先找相似行業(yè)的股票代替,這個(gè)可以由基金公司自行判斷,然后等待指數(shù)成分股調(diào)整,再根據(jù)指數(shù)最新成分股進(jìn)行全部跟隨。

封面圖片來源:視覺中國圖

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