每經AI快訊，上交所關于對青島鼎信通訊股份有限公司股份受讓方張啟予以通報批評的決定。

當事人：

張啟，青島鼎信通訊股份有限公司股份受讓方。

一、相關主體違規(guī)情況

經查明，青島鼎信通訊股份有限公司（以下簡稱公司）于2024年3月22日披露《關于控股股東、實際控制人部分股份被凍結的公告》稱，因協(xié)議糾紛，公司控股股東、實際控制人王建華所持公司14,079,050股股票被司法凍結，被凍結的股份數(shù)占其持股總數(shù)的9.27%，占公司總股本的2.16%。本次股份被凍結事項是因王建華與張啟離婚分配協(xié)議所發(fā)生的民事財產糾紛。

上海證券交易所（以下簡稱本所）于2024年3月29日向公司發(fā)出問詢函，要求公司核實并補充披露公司離婚分配協(xié)議是否涉及上市公司股權、相關糾紛的處理進展及影響等。2024年4月4日，公司披露問詢函回復公告稱，2017年1月24日，公司控股股東、實際控制人王建華與張啟簽署《離婚協(xié)議書》，《離婚協(xié)議書》涉及上市公司股權。王建華持有公司108,472,097股股份，其中32,951,694股股份歸張啟所有（占公司當時總股本的比例為7.60%），剩余75,520,403股歸王建華所有。為保障公司生產經營的穩(wěn)定性，避免因股份變動給公司造成不利影響，雙方同意對32,951,694股股份不進行交割，由張啟委托王建華代為行使該部分股份的全部股東權利，委托期限為15年。因離婚協(xié)議糾紛，張啟已對王建華提起訴訟。

二、責任認定和處分決定

（一）責任認定

上市公司股份受讓方作為《證券法》《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的信息披露義務人，應當真實、準確、完整、及時地披露權益變動情況以及代為行使股東權利等相關安排。股份受讓方張啟與公司控股股東、實際控制人王建華簽署涉及股權分配的協(xié)議，且涉及委托代為行使全部股東權利等相關安排，可能導致控股股東持有公司股份發(fā)生較大變化。其未配合公司及時披露上述事項，上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第1.4條、第2.1.3條等有關規(guī)定。

（二）相關責任人異議理由

張啟提出異議理由如下：一是其不屬于《證券法》《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》（以下簡稱《實施辦法》）等相關規(guī)則中規(guī)定的監(jiān)管對象，且離婚訴訟正在審理過程中，張啟尚不屬于公司股東。二是其在簽署離婚分配協(xié)議時未持有公司股份，且未在公司擔任職務，不知曉規(guī)則及如何通知董事會相關事宜。

（三）紀律處分決定

對于上述申辯理由，本所紀律處分委員會經審核認為：

根據(jù)《證券法》《上市公司收購管理辦法》等相關規(guī)定，投資者持有上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到5%的，負有報告、通知并進行信息披露的義務。本案中，張啟與控股股東王建華簽署涉及股權分配的協(xié)議，約定公司7.60%的股份歸張啟所有并對股份表決權作出相關安排，應當及時予以披露。張啟作為協(xié)議簽署方，在簽署相關協(xié)議后未履行相關報告及披露義務，違規(guī)事實清楚，其提出的不知曉規(guī)則、未在公司擔任職務等異議理由不能作為減免違規(guī)責任的合理理由，相關離婚訴訟事項與本案違規(guī)事實認定及責任承擔無關。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第13.2.3條和《實施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號——紀律處分實施標準》的有關規(guī)定，本所作出如下紀律處分決定：對青島鼎信通訊股份有限公司股份受讓方張啟予以通報批評。

對于上述紀律處分，本所將通報中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。

上市公司股東、收購人及其他權益變動相關主體應當嚴格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務規(guī)則，自覺維護證券市場秩序，認真履行信息披露義務，及時告知公司相關重大事項，積極配合上市公司做好信息披露工作。

2023年1至12月份，鼎信通訊的營業(yè)收入構成為：電力電子占比78.67%，消防電子占比13.03%，勞務占比3.05%。

截至發(fā)稿，鼎信通訊市值為32億元。

道達號（daoda1997）“個股趨勢”提醒：
1. 鼎信通訊近30日內北向資金持股量增加192.09萬股，占流通股比例增加0.30%；
2. 近30日內無機構對鼎信通訊進行調研。

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(記者 蔡鼎)

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