中金所公布2024年5月采取自律監(jiān)管措施情況

每日經(jīng)濟新聞 2024-06-12 17:51:14

每經(jīng)AI快訊，中金所公告，為防范市場風險，維護市場秩序，保護交易者合法權(quán)益，我所對違反交易所規(guī)則的行為采取自律監(jiān)管措施。2024年5月情況如下：處理自成交超限行為3起，頻繁報撤單超限行為6起，大額報撤單超限行為1起，實際控制關系賬戶合并持倉超限行為1起，共涉及客戶12名。對6名客戶采取限制開倉措施，對5家會員采取電話提示措施。處理違反交易限額行為5起，對涉及的27名客戶采取限制開倉措施。處理客戶套保持倉超過其相應資產(chǎn)配比要求的行為7起，對涉及的7名客戶采取談話提醒、限制開倉、限期調(diào)整、要求報告情況等措施。

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