NO.1 國泰君安：董事張義澎辭職

8月20日晚間，國泰君安發布公告稱，公司于近日收到公司董事張義澎先生的辭職報告，張義澎先生因到齡退休不再擔任公司第六屆董事會董事、董事會風險控制委員會委員。

點評：國泰君安董事張義澎的辭職是因到齡退休，屬于正常的人事更迭。在金融行業，高層管理人員的退休和接替是確保公司治理結構穩定和持續發展的重要機制。張義澎先生在任期間對公司風險管理體系的健全和公司治理水平的提升做出了貢獻，其離職不會對公司運營產生重大影響，但新任董事能否順利接棒并繼續推動公司發展，值得市場關注。

NO.2 旗下多只產品增聘基金經理，管理847億元的趙慧計劃離職？

近日，鑫元基金公告稱，鑫元慧享純債3個月定開、鑫元鴻利等多只基金增聘基金經理，記者注意到，這幾只基金之前都是由趙慧單獨在管理，如今集體增聘基金經理，被看作是趙慧將要離職的前兆。有業內人士向記者表示：“應該是要走了，聽說是去一家總部在北京的基金公司的上海分公司。”wind數據顯示，截至今年二季度末，趙慧累計管理規模高達847億元。 

點評：趙慧作為管理規模高達847億元的基金經理，其離職若屬實，對鑫元基金而言無疑是一次重大的人事變動。基金經理的離職可能會引起投資者對其管理基金的信心動搖，導致資金流出。同時，趙慧的下一站選擇和離職原因也反映了基金行業人才流動的趨勢和個人職業發展的考量。對于基金公司而言，需要采取措施穩定投資者情緒，并確保基金運作不受影響。

NO.3 上海財咖啡基金銷售有限公司被監管立案調查

8月20日，上海證監局公布，因上海財咖啡基金銷售有限公司（以下簡稱財咖啡基金）涉嫌違反《中華人民共和國證券投資基金法》等法律法規有關規定，決定對該公司進行立案調查。今年3月，財咖啡基金就因違反《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》的有關規定，而被上海證監局采取了暫停辦理基金銷售相關業務十二個月的行政監管措施。中基協官網顯示，財咖啡基金成立于2013年4月，是一家獨立第三方銷售機構，注冊資本2000萬元。根據上海證監局公告，因其他方式無法送達，現依法向財咖啡基金公告送達《立案告知書》，限該公司自公告之日起30日內到上海證監局領取《立案告知書》，逾期則視為送達。

點評：財咖啡基金此次被監管立案調查，暴露了其在合規經營方面存在的問題。作為基金銷售機構，合規性是其生命線，任何違規行為都可能導致信任危機和業務受限。此次立案調查可能會對公司的聲譽和業務發展造成負面影響，同時也給整個基金銷售行業敲響了警鐘，強調了合規經營的重要性。