每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-08-22 17:50:58
每經(jīng)記者 楊建 每經(jīng)編輯 彭水萍
近期,又有多家私募基金管理機(jī)構(gòu)收警示函。
近日,廣東證監(jiān)局下發(fā)了關(guān)于東莞市惠豐資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱惠豐資產(chǎn))的行政監(jiān)管決定書,公司在展業(yè)過程中存在多起違規(guī)行為:首先是向不具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力投資者銷售私募基金;其次是違反基金合同約定進(jìn)行投資;第三是未按合同約定履行信息披露義務(wù)。因此,公司被采取出具警示函的監(jiān)管措施。中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示,惠豐資產(chǎn)管理規(guī)模在10億至20億元之間,公司在中基協(xié)合計(jì)備案超60多只私募產(chǎn)品,為東莞私募龍頭。
此外,湖南證監(jiān)局近日對(duì)長(zhǎng)沙福森海私募基金管理有限公司采取出具警示函的監(jiān)管措施,原因是將基金產(chǎn)品交由第三方交易。
7月23日,廣東證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于開展轄區(qū)私募投資基金2024年自查工作的通知,自查對(duì)象是注冊(cè)地在廣東省內(nèi)(不含深圳市)并已在中基協(xié)登記的私募基金管理機(jī)構(gòu)。
8月19日,東莞私募龍頭惠豐資產(chǎn)收警示函引發(fā)了私募圈熱議。廣東證監(jiān)局的通報(bào)顯示,惠豐資產(chǎn)在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)期間,存在以下違規(guī)問題:一是向不具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力投資者銷售私募基金;二是違反基金合同約定進(jìn)行投資;三是未按合同約定履行信息披露義務(wù)。
為此,廣東證監(jiān)局決定對(duì)惠豐資產(chǎn)采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問責(zé)。中基協(xié)的備案信息顯示,惠豐資產(chǎn)成立于2015年7月13日,公司的管理規(guī)模在10億至20億元之間。從惠豐資產(chǎn)的股權(quán)機(jī)構(gòu)來(lái)看,鄒志標(biāo)持股54%,張俊杰持股28%,陳啟榮持股18%。從公司實(shí)際控制人鄒志標(biāo)的履歷來(lái)看,其先后創(chuàng)立廣東長(zhǎng)德實(shí)業(yè)投資有限公司,東莞市茂弘實(shí)業(yè)投資有限公司,廣東文鼎文化教育投資有限公司等公司。
據(jù)私募排排網(wǎng)資料介紹,鄒志標(biāo)畢業(yè)于英國(guó)曼切斯特大學(xué),擔(dān)任東莞市惠豐資產(chǎn)管理有限公司基金經(jīng)理、東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱東莞農(nóng)商銀行)監(jiān)事、廣東省青年企業(yè)家協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)。擁有10余年的投資經(jīng)歷。不過記者查閱資料發(fā)現(xiàn),鄒志標(biāo)目前并未出現(xiàn)在東莞農(nóng)商銀行監(jiān)事的名單中,但是從股東名單來(lái)看,截至2023年底,鄒志標(biāo)直接持有東莞農(nóng)商銀行3.221萬(wàn)股。
中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示,截至2024年8月22日,注冊(cè)地址在廣東東莞的證券私募基金合計(jì)41家,從公司的管理規(guī)模來(lái)看,鄒志標(biāo)控股的惠豐資產(chǎn)的管理規(guī)模在10億至20億元之間,惠豐資產(chǎn)是僅次于廣東君之健投資(50億-100億元)的證券私募基金公司,位列東莞地區(qū)第二。從惠豐資產(chǎn)備案產(chǎn)品數(shù)量來(lái)看,公司合計(jì)在中基協(xié)備案超60多只私募產(chǎn)品。
近年來(lái),監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于私募行業(yè)保持了強(qiáng)監(jiān)管態(tài)勢(shì),使得私募行業(yè)的各種亂象逐漸被曝光。今年以來(lái),無(wú)論是私募機(jī)構(gòu)被注銷的數(shù)量,還是中基協(xié)的罰單數(shù)量,都超過了去年。
從這些受到監(jiān)管的私募機(jī)構(gòu)來(lái)看,可謂是亂象頻出,比如在8月19日,湖南證監(jiān)局對(duì)長(zhǎng)沙福森海私募基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱長(zhǎng)沙福森海私募)采取出具警示函的監(jiān)管措施,原因是公司將所管理的“福森海雙輪一號(hào)私募證券投資基金”交由第三方個(gè)人進(jìn)行交易決策和下單交易,產(chǎn)品基金經(jīng)理未實(shí)際參與基金操作,公司及相關(guān)從業(yè)人員未按照規(guī)定履行職責(zé)。
為此,湖南證監(jiān)局決定對(duì)長(zhǎng)沙福森海私募采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示,長(zhǎng)沙福森海私募成立于2014年5月26日,公司成立超10年,不過管理規(guī)模還在5億元以下,公司在中基協(xié)備案的產(chǎn)品超20只。從公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理何英文的履歷來(lái)看,其先后在湖南湘能會(huì)計(jì)事務(wù)所、廣州瑞齊投資有限公司、廣州廣電運(yùn)通金融電子股份有限公司證券部、湖南鑫義典當(dāng)有限責(zé)任公司、湖南天翔瑞業(yè)投資有限公司、湖南高新創(chuàng)投財(cái)富管理有限公司等公司任職。
私募行業(yè)經(jīng)歷了高速發(fā)展之后,行業(yè)已進(jìn)入了淘汰賽階段,截至8月18日,中基協(xié)年內(nèi)已注銷私募共計(jì)1192家。對(duì)此,有業(yè)內(nèi)人士告訴記者,對(duì)于目前這些私募出現(xiàn)的亂象,應(yīng)該從加強(qiáng)法律法規(guī)的宣傳和教育、加大現(xiàn)場(chǎng)檢查和自查力度、嚴(yán)格處罰違規(guī)行為、完善行業(yè)自律機(jī)制、鼓勵(lì)投資者維權(quán)等方面來(lái)加強(qiáng)監(jiān)管和整改,進(jìn)一步規(guī)范私募基金行業(yè)的發(fā)展。當(dāng)前私募行業(yè)的“扶優(yōu)限劣”措施提高了私募的合規(guī)要求,加大了對(duì)違規(guī)行為的處罰力度,私募行業(yè)的優(yōu)勝劣汰明顯加速。
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