每經編輯 黃勝    

8月26日，證監會上海監管局披露了一份罰單，涉及基金“老鼠倉”。

罰單顯示，張某，男，198X年X月出生，住在上海市靜安區。自2018年10月31日起，張某擔任上海某基金管理有限公司所管理的A證券投資基金的基金經理，負責該基金產品的投資決策等工作。

2022年8月5日，張某卸任A基金的基金經理并從公司離職。

2018年10月31日至2022年8月5日期間，張某因職務便利知悉與A基金有關的投資決策、交易標的、交易時間等未公開信息。

罰單顯示，張某控制了一個叫“閆某”的廣發證券賬戶，2018年10月31日至2022年8月5日期間，張某指揮其配偶劉某具體操作“閆某”證券賬戶進行相關下單交易。

自2018年10月31日至2022年8月5日期間，“閆某”證券賬戶買入滬深兩市股票共656只，與A基金趨同買入股票393只，趨同買入股票只數占比59.91%，趨同買入金額66,566.53萬元，趨同買入金額占比59.80%，賬戶趨同買入盈利金額1,566.26萬元。

上海證監局認為，張某的上述行為違反了《基金法》第二十條第六項的規定，構成《基金法》第一百二十三條第一款所述違法行為。

張某作為基金經理，利用未公開信息交易行為持續時間長，違法所得金額大，違法情節較為嚴重。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《基金法》第一百二十三條第一款、第一百四十八條和《證券市場禁入規定》（證監會令第185號）第三條第四項、第四條、第五條、第七條第一款的相關規定，上海證監局決定：

1、對張某責令改正，沒收違法所得1,566.26萬元，并處以1,566.26萬元罰款。

2、對張某采取10年市場禁入措施，自證監局宣布決定之日起，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務、證券服務業務或者擔任原證券發行人的董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務、證券服務業務或者擔任其他證券發行人的董事、監事、高級管理人員職務。

另外，據上海證監局最新披露，有公募基金前首席交易員因老鼠倉一案被處以50萬元罰款。

罰單指出，王某虎于2008年3月入職公募基金，并于2018年10月起擔任首席交易員，2023年7月離職。自2014年1月8日起，由于崗位工作需要，公司為王某虎開通了投資交易系統的相關權限。通過該系統，王某虎查看并知悉了公司在管基金持倉及成交回報等未公開信息。

罰單顯示，2021年3月至2023年7月，王某虎利用因職務便利獲取的未公開信息，明示、暗示占某禮從事相關交易活動，2年多來，“占某禮”證券賬戶與上述基金產品發生趨同交易。

每日經濟新聞綜合中國基金報、公開消息

封面圖片來源：每日經濟新聞 劉國梅 攝