每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 葉峰 孫志成    

10日，中銀國(guó)際證券公告，中銀證券優(yōu)勢(shì)成長(zhǎng)混合因觸發(fā)基金合同約定的終止事由，自2024年9月10日起進(jìn)入清算程序。

記者注意到，該基金成立于2023年5月17日，距今還不到一年半時(shí)間，但截至2024年9月9日，A類份額的凈值僅剩下0.5190元，相當(dāng)于成立以來接近“腰斬”。

值得一提的是，該基金自成立以來，每個(gè)季度的前十大重倉股都有大變化，且是8只及以上的更換。但基金經(jīng)理在季報(bào)中卻多次表示：“保持核心持倉不變”。

成立不到一年半，凈值僅剩5毛多

10日，中銀國(guó)際證券公告，截至2024年9月9日日終，中銀證券優(yōu)勢(shì)成長(zhǎng)混合的基金資產(chǎn)凈值已連續(xù)50個(gè)工作日低于5000萬元，已觸發(fā)基金合同約定的合同終止事由。

根據(jù)基金合同約定：“《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)終止《基金合同》， 無須召開基金份額持有人大會(huì)?！?/span>

記者注意到，2024年9月9日為該基金最后運(yùn)作日，基金自2024年9月10日起進(jìn)入清算程序。

資料顯示，該基金成立于2023年5月17日，成立時(shí)的規(guī)模達(dá)4.3億元，但成立以來還不到一年半時(shí)間，不僅規(guī)模大幅縮水，而且從凈值表現(xiàn)來看，該基金的凈值更是接近“腰斬”。

具體而言，該基金成立之后，截至2023年三季度時(shí)，累計(jì)份額數(shù)量已經(jīng)降到不足1億份，資產(chǎn)凈值不到9000萬元，而截至今年二季度末時(shí)，雖然累計(jì)份額還有8000多萬份，但是資產(chǎn)凈值僅有約5008萬元。

此外，wind數(shù)據(jù)顯示，截至2024年9月9日，A類份額累計(jì)凈值為0.5190元，成立以來的回報(bào)為-48.10%，C類份額累計(jì)凈值為0.5165元，成立以來的回報(bào)為-48.35%。

成立以來每個(gè)季度都出現(xiàn)大調(diào)倉

那么，該基金究竟是投資了什么，使得凈值在短短不到一年半時(shí)間里，跌幅接近50%。

回看該基金成立以來各個(gè)季度披露的前十大重倉股，可以發(fā)現(xiàn)每個(gè)季度的前十大重倉股都進(jìn)行了大幅度的更換。

先看2023年三季度末，彼時(shí)股票資產(chǎn)占基金總資產(chǎn)的比例約為60%，重倉了工業(yè)富聯(lián)、石頭科技、迪哲醫(yī)藥-U、海爾智家、寧德時(shí)代、凱萊英等個(gè)股，到了2023年底時(shí)，隨著基金規(guī)模下滑，股票資產(chǎn)占基金總資產(chǎn)的比例提升到了72.95%，不過除了石頭科技、錦浪科技還在前十大中，其余8只重倉股均進(jìn)行了更換。

而去年四季度新進(jìn)到前十大的個(gè)股，有不少在今年一季度都出現(xiàn)了比較大幅度的調(diào)整，比如精測(cè)電子、卓勝微等。

這也使得今年一季度，該基金不僅沒能跑贏業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，而且是大幅落后。以A基金份額為例，今年一季度的回報(bào)為-11.99%，而同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率為2.72%。

業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳的同時(shí)，隨之而來的又是基金經(jīng)理的大幅調(diào)倉，其中今年一季度末的前十大重倉股相比于去年底，更換了9只，到了今年二季度末，前十大重倉股相比于一季度末，又更換了9只，多只醫(yī)療保健行業(yè)個(gè)股退出前十大，多只信息技術(shù)行業(yè)個(gè)股進(jìn)入前十大。

值得注意的是，基金經(jīng)理在過往多份季報(bào)中都表示：“我們持續(xù)圍繞科技創(chuàng)新的主題方向進(jìn)行深度研究和挖掘，在保持核心持倉不變的基礎(chǔ)上對(duì)整體組合的配置結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化?！?/span>

但從如此大幅度的調(diào)倉動(dòng)作來看，很難看出“保持核心持倉不變”是體現(xiàn)在哪些持倉上，反而看到的是在不斷切換，而且有不少個(gè)股在重倉之后都出現(xiàn)了比較大的調(diào)整。這也就難怪該基金會(huì)在不到一年半的時(shí)間里虧損接近50%。

值得一提的是，公司高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人以及部分員工也持有了該基金，有的是剛成立時(shí)就買入，持有至今顯然也是非?！笆軅薄?/span>

記者|黃小聰

編輯|葉峰 孫志成 蓋源源

校對(duì)|盧祥勇

封面圖片來源：視覺中國(guó)（圖文無關(guān)）

｜每日經(jīng)濟(jì)新聞 ?nbdnews??原創(chuàng)文章｜

未經(jīng)許可禁止轉(zhuǎn)載、摘編、復(fù)制及鏡像等使用