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每經(jīng)熱評︱淳厚基金“消失的董事會”啟示:合規(guī)風控才能保障基業(yè)長青

每日經(jīng)濟新聞 2024-09-18 20:22:20

每經(jīng)評論員 李蕾

近段時間,因定期報告中未載明該報告的真實性得到“董事會及董事保證”,淳厚基金備受業(yè)內(nèi)關注。近日,淳厚基金“消失的董事會”事件迎來監(jiān)管部門定論。由于公司股東違規(guī)轉(zhuǎn)讓股權(quán)、內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)不健全、未能依法履行股權(quán)事務管理義務等問題,淳厚基金及相關多位高管受到了處罰。這一事件不僅對淳厚基金自身產(chǎn)生了重大影響,也為整個公募基金行業(yè)敲響了警鐘,其對行業(yè)發(fā)展的警示意義不容忽視。

首先,根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)公布的處罰決定和淳厚基金先后發(fā)布的多份聲明,公司在股權(quán)轉(zhuǎn)讓和董事會運作方面遇到了重大挑戰(zhàn),這從側(cè)面凸顯了基金公司內(nèi)部治理的重要性。一個健全的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)能夠確保決策的合理性和有效性,防止權(quán)力過度集中導致的決策失誤乃至違規(guī)行為。

其次,穩(wěn)固且規(guī)范的股權(quán)架構(gòu)對基金公司的長期發(fā)展至關重要。淳厚基金的案例表明,不規(guī)范的股權(quán)管理可能導致公司治理結(jié)構(gòu)混亂,并引發(fā)其他風險。今年以來,不少公募基金公司,特別是中小型公司,股權(quán)變動頻繁,背后原因多樣。但無論如何變動,前提都應該是規(guī)范股權(quán)管理,確保股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰。

第三,在信息披露方面,淳厚基金因旗下基金產(chǎn)品的2023年年報、2024年第一季度和第二季度報告違反《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》相關規(guī)定,被監(jiān)管機構(gòu)責令改正。信息披露是投資者和市場了解基金公司運營狀況的重要途徑,基金公司應嚴格按照監(jiān)管要求,及時、準確、完整地披露所有關鍵信息。

事實上,近期還有其他重要的行業(yè)動態(tài)值得關注。筆者注意到,最新的機構(gòu)監(jiān)管通報顯示,公募基金管理人分類評價制度將進行全面修訂,更加突出合規(guī)風控、功能發(fā)揮和投資者獲得感。其中,“合規(guī)風控”被置于首位,其重要性不言而喻。

具體來說,風控指標主要評估公司治理、全面風險管理、信息系統(tǒng)安全、投資者權(quán)益保護等方面。這不僅是未來評價一家公募基金管理人的基礎之一,也傳遞出一個明確的信號:只有那些將合規(guī)風控放在首位的基金管理人,才能在激烈的市場競爭中實現(xiàn)長久穩(wěn)定的發(fā)展,實現(xiàn)基業(yè)長青。這也將推動整個行業(yè)向更加規(guī)范、穩(wěn)健的方向發(fā)展。

縱觀整個資產(chǎn)管理行業(yè),在信息披露透明度和合規(guī)標準要求等方面,公募基金已成為行業(yè)標桿。因此,淳厚基金事件的發(fā)生震驚了整個行業(yè)。這一事件就像一面鏡子,反映出公募基金在內(nèi)部治理、合規(guī)經(jīng)營、信息披露、股權(quán)管理等方面仍有不足之處。作為基金管理人,應從中吸取教訓,持續(xù)加強內(nèi)部管理,提高合規(guī)意識,完善風險控制,從而實現(xiàn)健康、穩(wěn)定、可持續(xù)的發(fā)展。

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