每經記者 徐肖逍    每經編輯 陳俊杰    

編者按

今年4月12日，上海證券交易所、深圳證券交易所和北京證券交易所發布《上市公司可持續發展報告指引》（以下簡稱《指引》），自2024年5月1日起實施。《指引》共列出了涉及環境、社會及治理三大方面的21個議題，指明了上市公司可持續發展的主攻方向。基于此，每經品牌價值研究院精選了部分具有創新意義且極其重要的議題，通過深入研究上市公司2023年ESG報告，推出“ESG重點議題新觀察”系列報道，旨在挖掘上市公司值得借鑒的新案例、新實踐，以期為行業內外提升ESG治理水平提供更多參考。本期推出“ESG重點議題新觀察”系列之“科技倫理篇”。

你聽說過靠猴子撐起的上市公司嗎？

2024年9月3日，益諾思登陸上交所科創板。益諾思的主營業務是提供生物醫藥在非臨床階段的研究服務，需要借助大量的實驗動物驗證藥性，而實驗用猴是其中參考價值最高的。

怎么對待這些實驗動物，成為一個備受關注的話題。動物倫理是科技倫理的重要組成部分，而科技倫理是上市公司ESG的核心議題之一。

每經品牌價值研究院通過分析A股及港股上市公司2023年度ESG報告發現，關注動物倫理、人工智能倫理及信息倫理，是上市公司ESG報告中科技倫理議題的三大重點。

上市公司如何踐行科技倫理議題？商道融綠董事長郭沛源在接受《每日經濟新聞》記者采訪時表示，公司在推出新技術或創新商業模式時，應進行倫理評估。需要重點關注兩個環節：一是研發過程中的風險評估，類似于醫藥行業在開發新藥時設立倫理委員會，制定特定行業中的規范和要求；二是建立干預或糾錯機制，以便在出現問題時能夠及時發現并糾正。

動物倫理：實驗猴的秋千架與“3R”原則

曾經，實驗猴的處境很悲涼。它們從出生起就被關在狹小和骯臟的籠子里，用于各種實驗和醫學研究，經歷各種折磨和痛苦，如被注射毒素、感染病毒、切除器官等，最后也很難善終。

隨著ESG理念越來越受重視，實驗猴的命運也在發生改變。它們在高低不同的棲息架、秋千、水泥管、不銹鋼圍等設施上自由玩耍，定期還可以更換自己的玩具，甚至邊玩還可以邊聽音樂！

這是康龍化成在《2023年度環境、社會及管治報告》發布的情景。改善實驗動物條件的積極行動，是實驗動物倫理的重要組成部分。

對于實驗動物，英國科學家W.M.S. Russell和R.L. Burch在1959年提出了著名的“3R”原則，即替代（Replacement）、減少（Reduction）和優化（Refinement）。替代原則鼓勵使用無生命材料、低等動物等方法來替代高等動物的使用；減少原則要求在保證獲取必要信息的前提下，通過改進實驗設計和操作程序，減少使用的動物數量；優化原則要求改進實驗程序和動物飼養條件，減少實驗過程中動物的痛苦和不適。

上海醫藥強調自己嚴格遵循“3R原則”，表示在科學研究中，使用較少量的動物獲取同樣多的實驗數據，或使用一定數量的動物獲得更多實驗數據。同時，使用其他方法而不用動物進行實驗，或使用低等動物代替高等動物達到同樣目的。

醫藥龍頭藥明康德也表明自己引入“3R原則”，通過定期消毒、溫度監測、淡水供應和改善活動空間等方式不斷完善動物的生活環境；嚴格限制殺蟲劑等抗生素的使用，有效地減少對動物造成的傷害、疼痛和壓力。

在郭沛源看來，關于動物倫理，一個顯著的挑戰在于不同群體之間對此問題的看法存在較大差異。例如，養寵物的人與不養寵物的人可能對動物倫理的接受程度有所不同。這背后的核心問題在于人類利益與動物權益之間如何平衡。

人工智能倫理：平等、共享、可信任與人性化

“跟我說點我不知道的”“給我把那個藥的說明書讀一下”“我腳走路走多了會痛，給我推薦的路線要走路少一點的”??這是騰訊控股邀請149位中老年人參與大模型實驗，他們所提出的問題。

為了讓老年人、殘障朋友、困境女性、留守兒童、鄉村與城市的低收入者等社會多元群體，享受到AI發展帶來的自我賦能與科技福祉，騰訊正在嘗試探索一項面向全社會的行動，即 “AI 向善語料庫共創行動”。這個語料庫被期待能夠為上述弱勢群體提供既能解決問題、又能實現共情的智能回答。

騰訊聯合多方發布“AI 向善語料庫共創行動”方案（來源：騰訊官網）

人工智能方興未艾，相關倫理也引發各界熱議。因為隨著AI技術的快速發展和廣泛應用，它對社會各個方面產生深遠影響，同時也產生了一系列倫理問題，如算法偏見、因決策不透明帶來的信任問題、人機關系等。

對于這些問題，“BAT”三巨頭分別組建了科技倫理委員會，希望構建安全的、令人信賴的大模型，打造平等及共享的人工智能。

阿里巴巴在《2024阿里巴巴環境、社會和治理報告》中以單獨的章節來闡述，其中特別強調應對大模型帶來的風險。2024 財年，根據大模型生命周期不同階段，阿里巴巴在訓練前、訓練中和上線發布的三階段均建立一系列的預防措施和應對解決方案。

具體來看，阿里巴巴在大模型訓練前重視數據的質量，選擇可信度高的數據源；大模型訓練中，提升模型生成內容的安全性；大模型上線發布后，對提問和回答進行風險判斷并過濾有害內容，對大模型進行正確的價值引導等。

百度在自己的ESG治理欄目中，建立了獨立的百度AI倫理舉措頁面，包括設立科技倫理委員會、開展AI倫理培訓、參與AI倫理標準制定及研發可解釋的AI等。

對于人工智能倫理，郭沛源表示了自己的擔憂。他認為，這是一個新興領域，我們缺乏經驗，對相關問題還難以把握，包括不確定它會帶來哪些具體問題，尤其是它是否會發展出超越人類智慧的能力，或者形成自我意識。

“這些都是未知的，我們沒有現成的答案。”郭沛源說，“目前我們對人工智能倫理的討論，主要圍繞一些基本框架和原則在進行”。

信息倫理：數據安全和隱私保護有三把“鎖”

“方寸之地，不容有失！”這是科大訊飛在2023年定期開展的一場數據安全培訓的口號。

根據科大訊飛2023年度的ESG報告，當年完成安全賦能培訓60余場，包括《安全合規訓練營》《內容安全合規指引介紹》《生成式人工智能產品合規》等系列專題課程。

來源：《科大訊飛2023年度ESG報告》

數據安全培訓，提高安全意識和相關技能，是科大訊飛保障網絡安全的一把“鎖”。

同時，它還自研了安全大數據基礎能力（SOC）和安全自動化編排（SOAR）建設，結合Web應用防火墻（WAF）、流量安全設備、主機入侵檢測系統（HIDS）等多個安全技術平臺，在技術和設備層面加強防御能力，作為保障網絡安全的第二把“鎖”。

第三把“鎖”則是成立了專門的應急響應組，從準備、檢測、抑制、根除到回復和跟蹤，都有全流程的應急響應方案。

來源：科大訊飛2023年度ESG報告

信息技術是一把雙刃劍，為人類帶來巨大收益的同時也埋下了不小的隱患。其中，個人隱私泄露及網絡安全受攻擊是兩大顯著問題。科大訊飛的“三把鎖”——即定期安全培訓、完善技術防御手段、建立應急回應機制，也是很多上市公司的常規應對舉措。

寶信軟件在ESG報告中強調了兩把“鎖”：首先是采取多項訪問控制及數據加密措施對敏感數據進行保護，對客戶信息和重要數據采取網絡加密傳輸或數據脫密處理；其次是建立應急回應機制，搭建網絡安全態勢感知平臺，對信息基礎設施、互聯網出口等實施24小時監測預警，及時發現并快速處置安全風險。

國電南瑞則更重視利用安全技術防御手段進行風險處理。具體來看，其劃分網絡安全分區，采取防火墻、IPS、隔離裝置等58臺（套）設備防護網絡邊界，使用WAF、態勢感知、未知威脅檢測等6臺（套）設備保護應用層安全，開發網頁水印、數據加解密、數據脫敏、IP風險評判等服務，提高業務保護能力。

科技的進一步發展，讓科技倫理問題也越來越凸顯。上市公司在ESG實踐中，如何更好地做好相關工作？

郭沛源認為關鍵是公司在推出新技術或創新商業模式時，應進行倫理評估。他認為，目前這種評估相對較少，建議從重點行業開始實施，如生物醫藥和人工智能等。

在流程方面，郭沛源建議重點關注兩個環節：一是研發過程中的風險評估，類似于醫藥行業在開發新藥時設立倫理委員會，制定特定行業的規范和要求；二是建立干預或糾錯機制，以便在出現問題時能夠及時發現并糾正。

封面圖片來源：視覺中國-VCG111384120521