每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 趙云    

10月22日，浙江證監(jiān)局公布了對(duì)中銀證券杭州環(huán)球中心證券營(yíng)業(yè)部和相關(guān)責(zé)任人的行政監(jiān)管措施。

浙江證監(jiān)局指出，經(jīng)查，2017年1月至2022年5月期間，中銀證券杭州環(huán)球中心證券營(yíng)業(yè)部多名員工的直系親屬證券賬戶(hù)在營(yíng)業(yè)部供客戶(hù)使用的交易電腦上存在委托下單記錄，其中部分員工存在使用上述賬戶(hù)替客戶(hù)辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易的行為。該營(yíng)業(yè)部長(zhǎng)期未關(guān)注該異常情形，對(duì)交易電腦缺乏有效管控，對(duì)員工行為缺乏有效監(jiān)督，反映出營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理不到位。浙江證監(jiān)局決定對(duì)中銀證券杭州環(huán)球中心證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

同時(shí)，浙江證監(jiān)局指出，劉向領(lǐng)作為中銀證券杭州環(huán)球中心證券營(yíng)業(yè)部時(shí)任負(fù)責(zé)人，對(duì)該營(yíng)業(yè)部上述問(wèn)題負(fù)有直接責(zé)任，決定對(duì)其采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。丁卓作為該營(yíng)業(yè)部現(xiàn)任負(fù)責(zé)人，決定對(duì)其出具警示函。管曉琳因在2017年1月至2019年12月期間存在替客戶(hù)辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易的行為，也被出具警示函。