每經(jīng)評論員 杜宇

11月19日，富滿微（SZ300671，午盤股價：39.31元，市值85.59億元）發(fā)布公告稱,控股股東集晶香港信息披露違法及限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓股票行為遭到深圳證監(jiān)局重罰超400萬元。此次事件凸顯了上市公司股東在信息披露和股票轉(zhuǎn)讓方面的合規(guī)風險。

根據(jù)《行政處罰決定書》，集晶香港在2020年7月14日至2021年8月26日期間，持股比例累計減少達到公司總股本的6.5053%，違反了信息披露規(guī)定。集晶香港持股比例減少達到5%時，未按規(guī)定向中國證監(jiān)會及證券交易所提交書面報告并披露權(quán)益變動報告書，違反了《證券法》的相關(guān)規(guī)定。

深圳證監(jiān)局對集晶香港信息披露違法行為給予警告，并處以100萬元罰款；對集晶香港的實控人劉景裕給予警告，并處以50萬元罰款；對集晶香港在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓富滿微股票行為給予警告，并處以320萬元罰款。這一處罰決定體現(xiàn)了監(jiān)管機構(gòu)對信息披露違法及違規(guī)股票轉(zhuǎn)讓行為的嚴厲打擊態(tài)度。

富滿微表示，此次處罰不會對公司的日常運營造成重大影響，公司控制權(quán)穩(wěn)定，經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)運營及財務(wù)狀況均正常。盡管如此，此次事件對富滿微的股價和市場信譽可能產(chǎn)生一定影響，提醒所有上市公司必須加強內(nèi)部治理，嚴格遵守信息披露和股票轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定，以維護市場秩序和保護投資者權(quán)益。

富滿微控股股東的違規(guī)行為及其受到的處罰，給其他上市公司敲響了警鐘。上市公司及其股東必須提高合規(guī)意識，確保信息披露的真實性、準確性和完整性，同時在股票轉(zhuǎn)讓過程中嚴格遵守法律法規(guī)，以防范法律風險，維護資本市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。