每日經濟新聞 2024-11-25 19:36:15
每經AI快訊，浙江證監局11月25日披露，浙江同花順云軟件有限公司的總經理趙遠因公司存在多項違規行為而受到監管談話的監督管理措施。經查，該公司在營銷宣傳中使用部分客戶成功案例和業績展示，且未提供足夠的風險提示。此外，部分營銷和服務人員存在夸大和誤導性宣傳，以及未登記為證券投資顧問的情況，直播推廣過程中的合規管控也不到位。浙江證監局指出，趙遠作為公司總經理，對合規管理負有責任，決定對其采取監管談話的監督管理措施。
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