11月25日晚間，浙江證監局披露，浙江同花順云軟件有限公司的總經理趙遠因公司存在多項違規行為而受到監管談話的監督管理措施。 經查，浙江同花順云軟件有限公司存在以下行為：營銷人員存在運用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個股過往業績等進行展示宣傳，且缺乏風險提示的情形；部分營銷、服務人員存在夸大、誤導性宣傳以及變相承諾收益的情形；部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；直播業務推廣過程中合規管控不到位，且存在暗示推薦個股等情形；公司作為平臺運營主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務過程中，未盡到合規管理責任；與關聯公司合作開展證券投資咨詢業務過程中合規管控不到位。 浙江證監局指出，趙遠作為公司總經理，對合規管理負有責任，決定對其采取監管談話的監督管理措施。 另外，該公司合規專員吳杰，對公司的合規管理負有責任，同樣被采取監管談話的監督管理措施。 此外，浙江證監局發布關于對海南港澳資訊產業股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施的決定，經查，發現公司存在部分未登記為證券投資顧問的人員利用公司視頻號開展投資咨詢業務，網絡直播不規范的情形；公司治理和內部控制不規范，存在服務留痕記錄不完備的情形。以上行為違反了相關規定，決定對公司采取出具警示函的行政監管措施。公司應切實增強合規意識，規范展業行為，杜絕違規行為再次發生。 11月25日，同花順發布公告，近日，子公司浙江同花順云軟件有限公司收到中國證券會浙江監管局《行政監管措施決定書》。 公告提到，云軟件公司存在如下違規行為： 營銷人員存在運用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個股過往業績等進行展示宣傳，且缺乏風險提示的情形； 部分營銷、服務人員存在夸大、誤導性宣傳以及變相承諾收益的情形； 部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形； 直播業務推廣過程中合規管控不到位，且存在暗示推薦個股等情形； 云軟件公司作為平臺運營主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務過程中,未盡到合規管理責任； 與關聯公司合作開展證券投資咨詢業務過程中合規管控不到位。 上述行為違反了相關規定，浙江監管局決定對云軟件公司采取責令改正、責令暫停新增客戶的行政監督管理措施，整改及暫停期限為3個月。 同花順在公告中表示：所謂公司“非法薦股、被立案調查”的傳聞與事實不符。子公司云軟件公司具有證券投資咨詢資格，公司及子公司不存在被立案調查的情況。 2023年度，云軟件公司證券投資咨詢業務營業收入1.99億元，占公司合并報表營業收入的5.58%。本次行政監管措施主要涉及暫停新增客戶，不影響云軟件公司對現有客戶的服務，預計對2024年公司收入和利潤的影響較小。 云軟件公司高度重視前述問題，將深刻反思，汲取教訓，及時整改。云軟件公司將盡快完成整改，爭取盡早通過驗收和恢復新增客戶。 公司將進一步重視合規建設，確保相關業務合法合規運營。 同花順今日收報280.7元，上漲0.4%，總市值1509億元。 11月7日，廣東證券期貨業協會公眾號發布《致投資者——直播炒股”莫跟風，非法薦股不可信》。文中提到： 9月下旬以來，在系列資本市場利好政策的刺激下，大量新股民涌入證券市場。10月份，A股個人投資者新開戶數達到683.97萬戶，創9年新高。 部分財經自媒體人員抓住這個契機在直播平臺上“直播炒股”，或者發布短視頻非法薦股，吸引了不少投資者跟風買賣股票。當眾多投資者跟隨個別“主播”的非法薦股買賣股票時，往往會落入他們的陷阱，這些“主播”可能已經提前買入推薦的股票，利用投資者跟風炒作的“羊群效應”，趁機拉高股價賣出，導致不少普通投資者成為“接盤俠”，承擔股價偏離價值后下跌的損失。 這種行為實際上是傳統“搶帽子”違規交易利用網絡流量形式的新型違規行為，近期相關平臺已關注到此類信息，并在重點處置，嚴厲打擊各類非法證券活動。 在此，廣東證券期貨業協會鄭重提醒廣大投資者，“直播炒股”或者發布短視頻公開推薦股票均是違規的，也是不可信的，如在相關平臺發現違規內容，可通過“舉報”功能向平臺反饋。炒股并不是打開直播薦股、跟風買賣股票，就可以實現穩定盈利。希望廣大投資者系統性學習投資知識、保持良好心態，避免自身合法權益受到損失。 編輯|||陳柯名 易啟江 校對|王月龍 封面圖片來源：視覺中國