｜2024年12月25日 星期三｜

NO.1 多家券商獲準(zhǔn)參與碳排放權(quán)交易

12月24日晚間，國(guó)元證券、財(cái)達(dá)證券、興業(yè)證券、國(guó)信證券、招商證券等多家券商發(fā)布公告，收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)碳市場(chǎng)準(zhǔn)入復(fù)函。根據(jù)復(fù)函，上述公司自營(yíng)業(yè)務(wù)可在境內(nèi)合法交易場(chǎng)所參與碳排放權(quán)交易。此前，國(guó)泰君安和中信證券分別于2015年和2018年獲得碳排放權(quán)交易準(zhǔn)入資格。2023年2月初，華泰證券、東方證券、中金公司、申萬(wàn)宏源、中信建投等券商公告稱，收到了證監(jiān)會(huì)的關(guān)于自營(yíng)參與碳排放權(quán)交易的無(wú)異議函。

點(diǎn)評(píng)：國(guó)元證券等券商獲準(zhǔn)參與碳排放權(quán)交易，標(biāo)志著我國(guó)碳市場(chǎng)參與主體進(jìn)一步多元化。此舉將增強(qiáng)碳市場(chǎng)的流動(dòng)性和活躍度，對(duì)券商而言，開辟了新的業(yè)務(wù)增長(zhǎng)點(diǎn)，有利于提升綜合競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，對(duì)環(huán)保和新能源行業(yè)板塊產(chǎn)生積極影響，或?qū)⑽噘Y金關(guān)注。整體來看，這一消息對(duì)股市的綠色發(fā)展具有正面推動(dòng)作用，有助于提高市場(chǎng)對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的認(rèn)可度。

NO.2 上市公司虛增收入超42億元余波：兩家券商同時(shí)被采取警示函措施

12月24日，新疆證監(jiān)局分別對(duì)申萬(wàn)宏源證券和五礦證券采取了警示函監(jiān)管措施。據(jù)新疆證監(jiān)局調(diào)查，申萬(wàn)宏源證券作為中泰化學(xué)“23新化01”公司債券的主承銷商，五礦證券作為中泰化學(xué)“23新化K1”公司債券的主承銷商，在對(duì)發(fā)行人盡職調(diào)查時(shí)存在多方面問題，具體包括：對(duì)發(fā)行人非經(jīng)營(yíng)性往來占款、貿(mào)易業(yè)務(wù)收入、前次募集資金使用情況核查不到位，個(gè)別財(cái)務(wù)報(bào)表科目分析核查不充分，盡職調(diào)查工作底稿不規(guī)范。今年5月，新疆證監(jiān)局已對(duì)中泰化學(xué)進(jìn)行了行政處罰，其違法行為包括虛增收入超42億元。

點(diǎn)評(píng)：新疆證監(jiān)局對(duì)申萬(wàn)宏源證券和五礦證券采取警示函措施，揭示券商業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)控制不足。同時(shí)，對(duì)于涉及虛增收入的中泰化學(xué)，此事件或?qū)е缕渎曌u(yù)受損，進(jìn)而影響相關(guān)行業(yè)公司的估值。整體來看，此新聞可能促使市場(chǎng)對(duì)上市公司財(cái)務(wù)真實(shí)性進(jìn)行更嚴(yán)格的審視，提高市場(chǎng)透明度。

NO.3 聯(lián)博基金“換帥”：羅登攀任總經(jīng)理

12月24日，聯(lián)博基金發(fā)布公告稱，公司發(fā)生高管人員變更。內(nèi)容顯示，羅登攀新任公司總經(jīng)理（法定代表人）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，已于12月23日上任。前不久，市場(chǎng)已經(jīng)有消息稱羅登攀加盟聯(lián)博基金，此次官宣也證實(shí)了這一消息。羅登攀曾執(zhí)掌大成基金多年，也是行業(yè)老將，此前也擔(dān)任過先鋒領(lǐng)航投資管理（上海）有限公司總經(jīng)理。聯(lián)博基金作為一家外商獨(dú)資公募，在中國(guó)展業(yè)未滿一年，截至目前，公司旗下在管公募產(chǎn)品2只，資產(chǎn)凈值合計(jì)約3.82億元。

點(diǎn)評(píng)：聯(lián)博基金高管變更，羅登攀履新總經(jīng)理，其豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)有望為公司帶來新的管理理念和策略。此次人事變動(dòng)可能增強(qiáng)投資者對(duì)聯(lián)博基金的信心，對(duì)公募基金行業(yè)產(chǎn)生積極影響。同時(shí)，作為外商獨(dú)資公募，聯(lián)博基金的發(fā)展態(tài)勢(shì)值得關(guān)注，未來或?qū)κ袌?chǎng)格局產(chǎn)生一定影響。

NO.4 上市ETF規(guī)模同比增長(zhǎng)超八成，6只ETF規(guī)模超過千億元

數(shù)據(jù)顯示，截至12月20日，全部上市ETF規(guī)模較年初增長(zhǎng)1.69萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)八成以上，全部ETF數(shù)量達(dá)到1027只，較年初增加150只。從基金規(guī)模來看，目前共有6只ETF規(guī)模超過千億元，前4只都是滬深300ETF。緊跟華泰柏瑞滬深300ETF之后，易方達(dá)滬深300ETF、華夏滬深300ETF和嘉實(shí)滬深300ETF的最新估算基金規(guī)模分別為2470億元、1635億元和1556億元。從基金份額來看，A股共有54只ETF基金份額超過100億，有8只ETF基金份額超500億。