每日經濟新聞 2024-12-27 17:00:49
每經AI快訊，12月27日，北京證監局發布關于對銀河證券股份有限公司采取出具警示函行政監管措施的決定。經查，公司存在以下問題：一是衍生品業務投資者適當性管理和內控管理不完善，存在對個別客戶交易目的、資金來源核查不足，部分交易對手未按期進行年度回訪仍新增交易等情形。二是經紀業務存在部分合規風控員工兼職從事營銷及客戶服務工作，傭金費率管理不到位等情形。
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