每經記者 陳晨    每經編輯 趙云    

1月3日，北京證監局對國都證券采取了警示函措施，劍指原總經理楊江權違法持有股票。同時，北京證監局也對楊江權處以15萬元的罰款。

值得一提的是，楊江權持有股票并未盈利，反而虧損逾130萬元。

2024年10月23日晚間，國都證券發布公告稱，公司總經理、財務負責人楊江權涉嫌從業人員違法持有股票，證監會決定對楊江權進行立案。同時，國都證券也宣布，楊江權已不能履行公司高級管理人員職務，公司董事會于10月22日收到楊江權遞交的辭職報告，辭去公司總經理、財務負責人職務，并于當日起辭職生效。

立案前被約談賣票

雖說楊江權是2024年10月才被證監會立案，在此之前，其已被監管約談，并要求處理違法持有的股票。

北京證監局披露稱，自2020年8月26日起，楊江權先后擔任國都證券副總經理、副總經理兼財務負責人、總經理兼財務負責人等職務，截至2024年11月14日仍為國都證券員工，系證券公司從業人員。

據調查，自2022年10月28日遼寧成大生物股份有限公司（以下簡稱成大生物）股票解除限售首日至2024年6月28日期間，楊江權使用其本人在國都證券開立的證券賬戶持有成大生物8萬股。

北京證監局稱，經約談，2024年6月28日，楊江權將前述8萬股成大生物全部賣出，賣出金額合計194.37萬元，虧損130.90萬元。Wind數據顯示，2022年10月28日至2024年6月28日，成大生物股價下跌近40%。

最終，北京證監局決定對楊江權處以15萬元的罰款。

公開資料顯示，楊江權出生于1973年，是國內第一批投行和投資人員，具有20多年的證券及投資運作相關工作經驗。曾任西南證券投資銀行部高級經理、北京睿匯德科技投資有限公司執行總裁、國投中魯果汁股份有限公司財務總監、西南證券投資銀行部執行董事、西證股權投資有限公司總經理、北京易添富股權投資管理有限公司執行董事等職務。2020年5月至2022年8月，其曾任國都創投（國都證券旗下開展私募基金管理業務的子公司）董事長、總經理等職務。2020年8月起，楊江權進入國都證券任職。2023年7月起，在國都證券任總經理、財務負責人、保薦業務負責人。

國都證券受到牽連

作為公司總經理，帶頭違法持有股票的行為也讓國都證券受到監管。

1月3日，北京證監局稱，國都證券存在兩方面的問題。一是對從業人員投資行為管理的制度建設及內部管理機制不健全。二是對從業人員投資行為的內部監測檢查機制不到位，未能主動發現并向監管部門報告從業人員違法持有股票的行為。因此，北京證監局對國都證券采取出具警示函的監管措施。

證券從業人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。《每日經濟新聞》記者獲悉，近年來，證監會嚴厲打擊證券從業人員違規買賣股票行為。2019年至2023年，共查辦67起從業人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰，著力構筑“不敢、不能、不想”違規炒股的長效機制。

據記者不完全統計，2024年先后有招商證券、中金公司、信達證券和國海證券被指對從業人員違規買賣股票管控不到位而受到監管措施。

2024年2月，深圳證監局指出，招商證券多名員工曾存在借用他人證券賬戶長期交易股票、私下接受客戶委托交易股票、委托他人炒股等違法違規行為，違法違規行為主要集中在2021年以前。

2024年4月，北京證監局指出，中金公司存在多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬戶的行為，公司對員工行為監測監控不到位。

2024年12月，北京證監局指出，信達證券存在人員管理不到位的問題，未建立員工違規買賣股票監測系統，防范從業人員買賣股票等違規行為監測的及時性和有效性不足。同月，廣西證監局指出，國海證券個別員工曾存在違規買賣股票、私下接受客戶委托買賣證券的情形，反映出國海證券規范工作人員執業行為不到位。