｜2025年1月10日 星期五｜

NO.1 國泰君安、海通證券合并重組獲上交所審核通過

1月9日，國泰君安、海通證券發布公告，宣布合并重組獲得上海證券交易所并購重組審核委員會審核通過。后續，按照行政審批程序，兩家公司將向中國證監會提交注冊申請。兩家公司表示，將盡快完成營運整合過渡，推進包括子公司在內的各類牌照整合、業務劃分等工作，有序做好各項業務、賬戶數據、系統平臺的變更或合并，快速平穩實現業務、客戶的整體遷移合并。

點評：國泰君安與海通證券合并重組獲上交所審核通過，標志著我國證券行業整合步伐加快。此事件將增強兩家公司的綜合競爭力，有望在資源整合、業務協同方面發揮優勢，對證券行業格局產生深遠影響。同時，合并后的運營效率和客戶服務水平提升，將有利于提高市場整體服務質量，但投資者亦需關注合并過程中的整合風險。

NO.2 罰沒超1800萬元！湘財證券原總裁違規炒股，與公司自營賬戶趨同交易

1月9日，重慶證監局公告一則有關券商前任總裁違規炒股案的重磅罰單。公告顯示，重慶證監局對湘財證券原總裁、高級顧問孫永祥涉嫌利用未公開信息交易、從業人員違規買賣股票等違法行為進行了立案調查，發現孫永祥通過參與湘財證券自營證券賬戶投資決策知悉未公開信息，不但違規買賣股票還趨同湘財證券自營賬戶操作。重慶證監局最終責令孫永祥依法處理非法持有的股票，沒收違法所得721.29萬元，并處1121萬元罰款。此外，鑒于違法行為情節嚴重，孫永祥還被采取5年證券市場禁入措施。 

點評：此事件凸顯證券行業內部監管重要性，對湘財證券聲譽造成負面影響，或引發投資者對公司治理結構的重新評估。同時，此案對券商板塊產生警示作用，促使行業加強自律，提升內控水平。對于整個股市而言，此事件體現了監管層對市場秩序的堅定維護，有利于提升市場透明度和公平性，增強投資者信心。

NO.3 徐麗峰卸任國盛證券總裁，原副總裁唐文峰或將接任？

每日經濟新聞1月9日消息，記者近日獲悉，徐麗峰已卸任國盛證券總裁職務，由副總裁唐文峰代任總裁職務。國家企業信用信息公示平臺顯示，國盛證券的法定代表人已由徐麗峰變更為公司董事長劉朝東，此外，原來由徐麗峰擔任的經理職務，也變更為唐文峰。徐麗峰是券業中少有的女性總裁，自2004年起便涉足證券行業，并在2017年7月正式出任國盛證券總裁。值得一提的是，徐麗峰出生于1960年，今年已年滿65歲。在她出任總裁時，國盛證券同時也聘任了唐文峰為公司副總裁。