每日經(jīng)濟新聞 2025-02-08 18:16:19
每經(jīng)AI快訊,2月8日,證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布消息:和合期貨有限公司(以下簡稱和合期貨)未有效執(zhí)行其關(guān)于子公司管理等重要內(nèi)部管理制度,未按規(guī)定履行對其子公司和合資產(chǎn)管理(上海)有限公司(以下簡稱和合資管)的管理職責(zé),導(dǎo)致該子公司出現(xiàn)重大風(fēng)險事件,情節(jié)嚴重。同時,和合期貨還存在未按規(guī)定履行報告義務(wù),且報送的信息不真實、不完整的違法行為,主要包括:報送的2020年至2022年定期報告等多份文件中未披露其部分股東的實際控制人及股權(quán)代持情況;未完整報送和合資管新開立銀行賬戶情況;未報告關(guān)聯(lián)方在本公司開戶并從事期貨交易事項。和合期貨多次不真實、不完整報送公司股權(quán)情況等重要信息,與相關(guān)重大風(fēng)險事件高度關(guān)聯(lián)。根據(jù)《期貨和衍生品法》《期貨交易管理條例》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定,中國證監(jiān)會于2025年2月5日作出行政處罰,依法對和合期貨責(zé)令改正、給予警告、罰款610萬元,并吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
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