每經記者 陳晨    每經編輯 趙云    

2月14日，渤海證券發布公告稱，公司收到中國證監會《行政處罰決定書》。據了解，中國證監會對渤海證券歷史上擔任的有關財務顧問未勤勉盡責案進行了立案調查，現已調查、辦理終結。中國證監會認為，渤海證券在開展財務顧問核查工作中，存在未勤勉盡責的情況。中國證監會決定對渤海證券責令改正，沒收業務收入56.60萬元，并處以169.81萬元罰款。

渤海證券對此表示，公司誠懇接受上述《行政處罰決定書》所認定的問題及處罰，并深刻反思，汲取教訓，認真落實整改，進一步提高思想認識，積極落實監管要求，堅持舉一反三，依法合規、穩慎推進公司各項業務。公司將堅持以中國特色金融文化為指引，堅定踐行合規、誠信、專業、穩健的行業文化理念，切實貫徹落實“新國九條”要求，不斷提升投行業務執業質量。