因投資不審慎、業(yè)務不合規(guī)、個人違規(guī)等情形，10多家基金公司在2024年被采取監(jiān)管措施

每日經(jīng)濟新聞 2025-03-28 14:44:37

◎2024年，至少12家基金公司及1家托管人因各類違規(guī)問題被監(jiān)管機構(gòu)采取措施。

◎涉及地點包括上海、北京、深圳等地。問題主要集中在投資管理不審慎、業(yè)務違規(guī)、內(nèi)控不足及高管個人違規(guī)等方面。

◎例如，弘毅遠方基金因債券投資決策不審慎被責令改正；明亞基金因私募資管產(chǎn)品運作不合規(guī)被暫停新增備案3個月。

每經(jīng)記者黃小聰每經(jīng)編輯彭水萍

隨著基金2024年報持續(xù)披露，記者注意到，截至目前，已至少有12家基金公司和1家托管人在2024年被采取監(jiān)管措施。

從原因來看，主要分為幾類，一是投資管理問題，比如弘毅遠方基金，公司被要求責令改正，原因是債券投資決策不審慎，且未能做好基金投資者結(jié)構(gòu)與基金資產(chǎn)流動性的匹配管理。

二是業(yè)務違規(guī)，比如明亞基金，存在私募資管產(chǎn)品運作不合規(guī)的情況，被采取責令改正并暫停新增私募資管產(chǎn)品備案3個月的行政監(jiān)管措施。

另外，還有內(nèi)控問題、高管個人違規(guī)等，比如信達澳亞基金，公司的原副總經(jīng)理在2024年11月被四川證監(jiān)局采取責令改正、罰款的措施，原因是個人違規(guī)行為。

多家基金公司因投資不審慎、內(nèi)控問題等被責令改正

具體從各家基金公司來看，弘毅遠方基金在2024年6月，被上海證監(jiān)局要求責令改正，原因是公司債券投資決策不審慎，且未能做好基金投資者結(jié)構(gòu)與基金資產(chǎn)流動性的匹配管理。

同時，公司副總經(jīng)理被出具警示函，原因是作為公司高級管理人員，對公司存在的相關(guān)問題負有責任。

交銀施羅德基金在2024年7月1日，被上海證監(jiān)局要求責令改正，原因是個別制度未嚴格執(zhí)行，個別業(yè)務內(nèi)控管理不完善。

農(nóng)銀匯理基金在2024年2月，被上海證監(jiān)局要求責令改正，公司高級管理人員被采取警示函的監(jiān)管措施，原因是內(nèi)部控制不健全，違反《公開募集證券投資基金運作管理辦法》相關(guān)規(guī)定。

中海基金及公司高級管理人員在2024年2月，被上海證監(jiān)局采取警示函的措施，原因是在業(yè)務開展過程中存在違反《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法規(guī)的情形，以及公司在人員管理方面存在不足。

天治基金在2024年11月，被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，主要原因有兩方面，一是在人員任職管理方面存在不足；二是對相關(guān)人員的投資行為管理不到位。

多家公募、托管人被出具警示函

信達澳亞基金在2024年3月，公司被深圳證監(jiān)局采取警示函的措施，原因是個別規(guī)定未嚴格執(zhí)行，還有公司的原副總經(jīng)理在2024年11月被四川證監(jiān)局采取責令改正、罰款的措施，原因是個人違規(guī)行為。

東興基金在2024年12月，被北京證監(jiān)局采取責令改正的行政監(jiān)管措施，要求在30天內(nèi)提交書面整改方案，并在90天內(nèi)完成整改。

原因是公司存在違反《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》以及《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定的情況。

建信基金在2024年1月，被北京證監(jiān)局出具警示函，主要原因是信息披露不及時。

除了基金公司，記者注意到，也有托管人被采取監(jiān)管措施，新沃基金公告稱，2024年1月，托管人被采取出具警示函行政監(jiān)管措施，原因是托管人在開展私募基金產(chǎn)品相關(guān)業(yè)務過程中托管履職盡責存在瑕疵。

因資管產(chǎn)品不合規(guī)，被暫停備案3個月

明亞基金在2024年4月，被采取責令改正并暫停新增私募資管產(chǎn)品備案3個月的行政監(jiān)管措施，原因在于單一資管計劃產(chǎn)品由委托人推薦投資顧問，根據(jù)投資顧問的建議進行投資，存在“由委托人或其指定第三方下達投資指令或者提供具體投資標的等實質(zhì)性投資建議”的情形。

另外，集合資產(chǎn)管理計劃B成立于2021年12月，委托人為兩只私募證券投資基金。經(jīng)核查，兩只私募基金穿透后的資金來源方與資管計劃投資債券的發(fā)行人具有關(guān)聯(lián)關(guān)系，基金公司未對兩只私募基金的真實資金來源情況予以關(guān)注；未按時向監(jiān)管部門報備高管變更。